公告日期：2025-04-26

中原证券股份有限公司

关于上海太和水科技发展股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）作为上海太和水科技发展股份有限公司（以下简称“太和水”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对太和水 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额和到账时间

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准上海太和水环境科技发展股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕23 号），太和水首次公开发行 1,953 万股人民币普通股（A 股）股票，发行价为 43.30 元/股，募集资金总额为人民币 84,564.90 万元，扣除各项发行费用后的募集资金净额为 77,810.94 万元。上述募集资金到账情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具《上海太和水环境科技发展股份有限公司验资报告》（容诚验字[2021]第 230Z0022 号）验证。

（二）募集资金使用和结余情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户余额为 8,335.80 万元（包
括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。2024 年度募集资金具体使用情况如下：

项目 金额（万元）

募集资金总额 84,564.90

减：发行费用 6,753.96

募集资金净额 77,810.94

项目 金额（万元）

加：现金管理和银行存款产生的利息扣除手续费等的净额 699.10

减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额（不含置换预先投入的发 13,324.00
行费用）

直接投入募集资金项目 56,850.25

以闲置募集资金购买理财产品 -

期末尚未使用的募集资金余额 8,335.80

注：部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异是四舍五入造成的，后同。
二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，公司制定了《上海太和水环境科技发展股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。

根据《募集资金管理制度》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金
实行专户存储，并于 2021 年 2 月 3 日会同保荐机构中原证券分别与募集资金专
户开户银行上海农村商业银行股份有限公司杨浦支行、招商银行股份有限公司上海田林支行、浙商银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户储存三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。公司《三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。在使用募集资金过程中，公司严格履行相应的申请和审批手续，同时及时通知保荐机构，接受保荐机构的监督，未发生违反相关规定及协议的情况。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2024 年 12 月 31日，公司募集资金专户存储情况如下：……
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