公告日期：2025-04-29

湖南方盛制药股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

（经公司第六届董事会第二次会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为规范湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公
司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露
公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上
海证券交易所股票上市规则》《关于上市公司建立内幕信息知情
人登记管理制度的规定》等有关法律、法规、规范性文件及《湖
南方盛制药股份有限公司章程》《信息披露事务管理制度》的有
关规定，制定本制度。

第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。
董事会授权董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，董事长
为主要责任人。证券部在董事会秘书领导下具体负责公司内幕信
息管理和知情人报备工作，为公司内幕信息的监督、管理、登记、
披露及备案的日常管理部门。董事会秘书和证券部统一负责公司
对证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构和有关新闻媒体、
股东的接待、咨询（质询）和服务工作。

第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向
外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。

第四条 审计委员会应当对内幕信息管理工作及内幕信息
知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第五条 本制度的使用范围包括：公司、分公司、子公司（包

括公司直接或间接控股的子公司和其他纳入公司合并会计报表
的子公司）。

第六条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司和
子公司都应配合做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人
登记备案工作，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第二章 内幕信息的范围

第七条 本制度所指内幕信息是指《证券法》所规定的，涉
及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价
格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开的信息是指公司尚未
在中国证监会指定并经公司选定的信息披露刊物或网站上正式
公开的信息。

第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为或重大的购置财产的决定；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，
可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约
情况，或者发生大额赔偿责任；

（五）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之
十；或者公司发生超过上 2 年末净资产百分之十的重大亏损或者
重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司股权结构发生重大变化，包括公司收购、合并、
分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实
际控制人等发生重大变化或者生产经营状况发生重大变化；

（八）公司的董事长、董事，或者高级管理人员发生变动或
董事长、总经理无法履行职责；

（九）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持
有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及
其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较
大变化；

（十）任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法
拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

（十一）会计政策、会计估计发生变更；

（十二）获得大额政府补贴等可能对公司经营产生重大影响
的额外收益，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，
或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十三）公司分配股利或者增资的计划，公司股权结构的重
大变化；

（十四）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质
押、拍卖，营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资
产的百分之三十；

（十五）公司主要或者全部业务陷入停顿；

（十六）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议
被依法撤销或宣告无效；

（十七）公司的董事、高级管理人员的行为可能依法承担重
大损害赔偿责任；

（十八）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，或者受到刑事
处罚、重大行政处罚，公司董事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法
机关采取强制措施；

（十九）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者

虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

（二十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，
或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（二十一）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激
励方案形成相……
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