公告日期：2025-12-09

关联交易管理制度

（于二〇二五年十二月八日股东大会通过修订并于同日生效）
证券代码：603993.SH 03993.HK

（中英文版本如有歧义，概以中文版本为准）

目 录

第一章 总则 ...... 3
第二章 关联人 ...... 4
第三章 关联交易 ...... 8
第四章 关联交易的决策 ...... 12
第五章 附则 ...... 20

第一章 总则

第一条 为规范洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的关
联交易(在香港上市规则下称为“关联交易”，下同)，保证关联交
易的公平合理，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《洛阳栾川钼业集团股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 5 号——交易与关联交易》、《香港联合交易所有限公
司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）、《上海证券交易
所股票上市规则》(以下简称“《上交所上市规则》”)以及其它有关
法律、法规、规范性文件的规定，制定本制度。

第二条 公司对关联交易实行分类管理，按照《香港上市规则》、《上交所上
市规则》以及其他相关法律法规确认关联人范围，并按照相应规定
履行关联交易审批、信息披露等程序。

公司进行交易时应根据具体情况分别依照《香港上市规则》和《上
交所上市规则》作出考量，并依照两者之中更为严格的规定为准判
断交易所涉及的各方是否为公司的关联人、有关交易是否构成关联
交易、适用的决策程序及披露要求。

第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则：

（一） 关联交易应签订书面协议，协议签订应当遵循诚实信用、
平等自愿、等价有偿的原则，协议内容应明确、具体，公
司应将有关关联交易协议的订立、变更、终止及履行情况
等事项按照公司已发行股票的上市地证券监管机构的规定
和上市地监管规定予以披露；；

（二） 公司应采取有效措施防止关联人通过关联交易垄断公司的
采购和销售业务渠道、干预公司的经营、损害公司利益；
（三） 关联交易活动应遵循商业原则，关联交易的价格原则上应

不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准，公司应对关
联交易的定价依据予以充分披露。

第四条 公司与关联人签署关联交易协议时，应当遵守如下规定：

（一）任何个人只能代表一方签署协议；

（二）关联人不得以任何方式干预公司关于关联交易协议的商
业决定。

第五条 公司股东会、董事会应当根据《香港上市规则》、《上交所上市
规则》以及《公司章程》的有关规定对公司关联交易进行监督、管
理及批准。财务部负责关联交易的日常管理，制定关联交易定价原
则，核算关联交易金额，协助董事会秘书披露关联交易。董事会秘
书负责关联交易信息的披露。

第二章 关联人

第六条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人，其定义以《香港上市规
则》、《上交所上市规则》以及相关法律法规的规定为准。

第七条 根据《上交所上市规则》，具有下列情形之一的法人，为公司的关
联法人:

(一) 直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

(二) 由前项所述法人或者其他组织直接或间接控制的除公司、控
股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织；

(三) 本制度第七条所列的关联自然人直接……
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