公告日期：2025-11-18

子公司管理制度

（2025年11月17日第七届董事会第五次临时会议通过）

证券代码：603993.SH
03993.HK
证券简称：洛阳钼业
本制度中英文版本如有歧义，概以中文版本为准

This announcement was prepared in both Chinese and English versions. Where there is

discrepancy between the Chinese and English versions, the Chinese version shall prevail

目 录

第一章 总则...... 1
第二章 组织管理 ...... 5
第三章 运营管控 ...... 8
第四章 信息披露管理 ...... 11
第五章 监督与检查 ...... 13
第六章 附则 ...... 14

第一章 总则

第一条 为加强洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称“公
司”、“母公司”）对其全资、控股子公司（以下简称“子公司”）及参股子公司的管理，规范内部运作机制，优化公司资源配置，确保子公司规范、高效、有序运作,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及
《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》等法律、法规、规章和规则及《公司章程》，
子公司所在国家或地区相关法律法规（合称为“当地法律”）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称全资子公司是指公司直接或间接拥有其 100%
股份及其表决权的子公司。

控股子公司是公司直接或间接拥有其半数以上股份及表决权；
或 者直接或间接拥有其半数或以下的股份或表决权，但满足下列
条件之 一且具有独立法人主体资格的公司：

（一）通过协议或其他安排，直接或间接拥有其半数以上的表
决 权；

（二）根据公司章程或相关协议，对其财务和经营有控制性决
策 权；

（三）有权任免其董事会或类似机构的多数成员；

（四）在其董事会或类似机构占多数表决权。

参股子公司指公司直接或间接拥有其 50%及以下股份及表决权、
且未能通过协议、董事会席位或者董事任命等形式实施有效控制的子 公司。

第三条 子公司应完善自身法人治理，健全内部控制，确保股

东 会、董事会、监事会、经营层或类似公司治理机构的规范运作、
科学决策。公司委派至子公司的董事、监事、高级管理人员、财务
经 理等对本制度在其职责范围之内的有效执行负责。

公司主要通过向子公司委派执行董事、非执行董事、监事、高级管理人员、财务经理等和子公司日常运营监管两条途径行使股东权利，并负有对子公司指导、监督和根据相关协议提供相关服务的义务。

第四条 各子公司应按照本制度的规定，结合自身经营特点和

环 境条件，制订各项管理控制制度，包括但不限于：风险管理制
度、内 部决策制度、合同管理制度、财务管理制度、档案管理制度
等各项制 度，并应在向总部相关管理部门申报审批或备案程序后
实施。

子公司同时控股其他公司的，应当逐层建立对其下属子公司的管 理控制制度，并接受公司总部的监督。
第五条 公司对子公司实行集权和分权相结合的管理原则。在战略决策（包括战略愿景和规划、文化理念、社会形象和责任等）、 高 级管理人员的任免、重大投资决策（包括股权投资、债权投资、重大固定资产投资、重大项目投资和集团结构重组等）、重大资产处置、对外担保、企业法制建设和重大法律事务管理、年度经营预算及考核等方面将对子公司充分行使管理和表决权利，同时将对各子公司经营管理层（依据该子公司章程或规则约定之高级管理人员）日常经营管理工作依据相关规则进行授权，确保各子公司有序、规范、健康发展。
第六条 作为公司子公司，需遵守证券监管部门对上市公司的各
项管理规定，遵守公司关于公司治理、关联交易、信息披露、财务管理、内部及风险控制等方面的各项管理制度，做到诚信、公开、透明。
公司子公司控股或参股其他公司的，应参照本办法的要求逐层建立对其子公司的管理控制制度，并接受母公司的监督。

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