公告日期：2025-11-18

防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金
占用管理办法

（2025年11月17日第七届董事会第五次临时会议审议通过）

证券代码：603993.SH
03993.HK
证券简称：洛阳钼业
（中英文版本如有歧义，概以中文版本为准）

目 录

第一章 总则 3
第二章 公司与关联方资金往来的规范 3
第三章 管理责任及措施 4
第四章 责任追究及处罚 5
第五章 附则 6

第一条 为建立防范控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用洛阳栾川
钼业集团股份有限公司（以下简称“公司”）资金的长效机制，最大程度的保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》等国家法律法规及《洛阳栾川钼业集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”），制定本办法。

第二条 本办法所称关联方，与现行有效之《上海证券交易所股票上市规则》
具有相同的含义。

第三条 本办法所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。

（一）经营性资金占用系指公司控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；

（二）非经营性资金占用系指公司控股股东、实际控制人及其他关联方通过借款、违规担保等方式非经营性占用上市公司资金。

第二章 公司与关联方资金往来的规范

第四条 公司与控股股东、实际控制人及关联方发生的经营性资金往来中，
应当严格限制占用上市公司资金。公司不得以垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东、实际控制人及其关联方使用，也不得互相代为承担成本和其他支出。

第五条 公司及控股子公司与公司控股股东、实际控制人及其他关联方开展
采购、销售等经营性关联交易事项时， 必须签订有真实交易背景的经济合同。由于市场原因，致使已签订的合同无法如期执行的，应详细说明无法履行合同的实际情况，经合同双方协商后解除合同，作为已预付贷款退回的依据。

第六条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际控
制人及其他关联方使用：

（一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告
等费用、承担成本和其他支出；

（二）有偿或者无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际控
制人及其他关联方使用，但上市公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。前述所称“参股公司”，不包括由控股股东、实际控制人控制的公司；

（三）委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资活动；

（四）为控股股东、实际控制人及其他关联方开具没有真实交易背景的商
业 承兑汇票，以及在没有商品和劳务对价情况下或者明显有悖商业逻辑情况下
以采 购款、资产转让款、预付款等方式提供资金；

（五）代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务；

（六）中国证监会认定的其他方式。

第七条 注册会计师在为公司年度财务会计报告进行审计过程中，将会根据

上述规定事项，对公司存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用资金的情况
出具专项说明，公司应当就专项说明作出公告。

第八条 公司应当加强规范关联担保行为，严格控制风险：

1、关联担保无论数额大小，必须经股东会审……
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