公告日期：2025-05-21

兆易创新科技集团股份有限公司

投资者关系管理制度

第一章 总则

第一条 为了进一步加强公司与投资者和潜在投资者（以下简称投资者）之间的沟通，促进
投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结构，实现公司价值最大化和股东利益
最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《兆易创新科技集团
股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，
制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理
等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认
同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投
资者目的的相关活动。

第三条 投资者关系管理的基本原则：

（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开
展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部
规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤
其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建
议，及时回应投资者诉求。

（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规
范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

第四条 投资者关系管理的目的：

（一）建立形成与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间的良性
关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，促进投资者对公司的了解和
认同；

（二）树立服务投资者、尊重投资者的服务理念；

（三）建立稳定和优质的投资者基础，促进公司整体利益最大化和股东财富增长并

（四）促进公司诚信自律、规范运作；

（五）通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，提高公司透明度，改善公司治
理结构。

第五条 公司及其董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作，应当严格审查
向外界传达的信息，遵守法律法规及上海证券交易所相关规定，体现公平、公正、
公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下
情形：

（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信
息；

（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

（四）对公司证券价格作出预测或承诺；

（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违
规行为。

第六条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内容。

投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或者可
以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并
就信息披露规则进行必要的解释说明。

公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在投资者关系管理活
动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即依法依规发布公告，并采取其他
必要措施。

第七条 公司应当建立投资者关系管理档案，记载业绩说明会、重大事项投资者说明会等投
资者关系活动参与人员、时间、地点、交流内容等情况，并依据相关规则通过上证e
互动……
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