公告日期：2025-05-21

兆易创新科技集团股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司
法》）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）以及《兆易创新
科技集团股份有限公司章程》（下称《公司章程》）等有关法律法规及规范性文件的
规定，制定本工作制度（下称本制度）。

第二条 董事会设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员，依据《公司法》及有关规定
赋予的职权开展工作，履行职责，对公司和董事会负责。

第二章 任职条件

第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职
业道德和个人品质。

第四条 董事会秘书可以由公司董事兼任。但董事兼任董事会秘书的，如果某一行为应当由董
事及董事会秘书分别作出时，则兼任公司董事会秘书的人士不得以双重身份作出。
第五条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）《上市规则》第4.3.3条规定的不得担任上市公司董事或者高级管理人员的情
形；

（二）最近3年曾受中国证监会行政处罚；

（三）最近3年曾受证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；

（四）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第三章 职责和义务

第六条 董事会秘书应认真履行下列职责：

(一) 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露事务管
理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

(二) 负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制人、中介机
构、媒体等之间的信息沟通；

(三) 筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议及高级管理人
员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

(四) 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向上海证券交易
所报告并披露；

(五) 关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复上海证券交易
所问询；

(六) 组织公司董事和高级管理人员就相关法律法规、上海证券交易所相关规定进行培
训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

(七) 督促董事和高级管理人员遵守法律法规、上海证券交易所相关规定和公司章程，
切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事和高级管理人员作出或者可能作出
违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上海证券交易所报告；

(八) 负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；

(九) 法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。

第七条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人员和相关工作人员
应当支持、配合董事会秘书的工作。

董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关
会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向上海证券
交易所报告。

第四章 任免程序

第八条 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。
第九条 公司应当在首次公开发行的股票上市后3个月内或者原任董事会秘书离职后3个月内聘
任董事会秘书。

第十条 董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘

书的职责并向上海证券交易所报告，同时尽快确定董事会秘书的人选。董事会指定代
行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺时间
超过3个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并……
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