公告日期：2025-05-21

兆易创新科技集团股份有限公司

独立董事工作制度

第一条 为进一步完善公司的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的
约束和激励机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据
《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《兆易创新科技集团股份有限公司章
程》（下称《公司章程》）及其他有关法律法规及规范性文件的规定，制定本工作
制度（下称本制度）。

第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、实际
控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系
的董事。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法
规、中国证监会、证券交易所、《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责，在
董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关
注中小股东的合法权益不受损害。

第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在
利害关系的单位或个人的影响。

第五条 独立董事原则上最多在3家境内上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精
力有效地履行独立董事的职责。

第六条 公司董事会成员中独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，独立董事中至
少包括一名会计专业人士。

公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名和战略与可持续发展委员会，独立董事应
当在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中过半数并担任召集人。
前款所指会计专业人士应当具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条
件之一：

(一) 具有注册会计师资格；

(二) 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博士
学位；

(三) 具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有5年
以上全职工作经验。

第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，或者其专
门委员会中独立董事所占的比例不符合公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计
专业人士的，由此造成公司独立董事达不到《公司章程》规定的人数时，公司应按
规定自前述事实发生之日起六十日内完成补选独立董事。

第八条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。
第九条 公司独立董事应当符合以下基本条件：

(一) 根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

(二) 符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求；

(三) 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；

(四) 具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经验；
(五) 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

(六) 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的
其他条件。

第十条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：

(一) 在公司或者公司附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关
系；

(二) 直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的
自然人股东及其配偶、父母、子女；

(三) 在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司前五名
股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

(四) 在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子
女；

(五) 与公司及公司控股……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。