公告日期：2025-05-21

兆易创新科技集团股份有限公司

关联（连）交易决策制度

第一章 总则

第一条 为规范公司的关联（连）交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关
联（连）交易决策行为的公允性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上交所上市规则》）
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》《香港联合交
易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）以及《兆易创新科技
集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制度（下称
本制度）。

第二条 在本制度中，根据《上交所上市规则》，关联交易是指公司、控股子公司及控制的
其他主体与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项；根据《香港上市规
则》，关连交易指公司及其附属公司与关连人士进行的交易，以及与第三方进行的
指定类别交易，而该指定类别交易可令关连人士透过其于交易所涉及实体的权益而
获得利益。

公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。

第三条 根据《上交所上市规则》，具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的
关联法人（或者其他组织）：

(一) 直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）；

(二) 由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司、控股子公司及
控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；

(三) 由本制度第四条所列的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（不含同
为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他
主体以外的法人（或者其他组织）；

(四) 持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；

(五) 中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他
与公司有特殊关系，可能或已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组
织）。

第四条 根据《上交所上市规则》，具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

(一) 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；

(二) 公司董事及高级管理人员；

(三) 直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事及高级管理人员；

(四) 本条第(一)、(二)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶
的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹
和子女配偶的父母；

(五) 中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他
与公司有特殊关系，可能或已经造成公司对其利益倾斜的自然人。

第五条 根据《上交所上市规则》，具有以下情形之一的法人（或者其他组织）或者自然
人，视同为公司的关联人：

(一) 因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在未来
十二个月内，具有本制度第三条或四条规定情形之一的；

(二) 过去十二个月内，曾经具有本制度第三条或第四条规定情形之一的。

第六条 根据《香港上市规则》，公司的关连人士通常包括以下各方：

(一) 公司或其任何重大附属公司的董事、最高行政人员或主要股东（即有权在公
司股东大会上行使或控制行使10%或以上投票权人士）；

(二) 过去 12 个月曾任公司或其任何附属公司董事的人士（与本条第（一）项中的
人士并称“基本……
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