公告日期：2025-05-21

兆易创新科技集团股份有限公司

内幕信息知情人登记备案制度

第一章 总则

第一条 为规范兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称公司）的内幕信息管理，加强
内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股
票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制
度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》《香
港联合交易所有限公司证券上市规则》、香港法例第571章《证券及期货条例》等
有关法律、法规以及《兆易创新科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司
章程》）的有关规定，制定本制度。

第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会应当保证内幕信息知情人档案真
实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责包括办理公司内幕信息
知情人的登记入档和报送事宜在内的日常实施工作。董事长和董事会秘书应当对
内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

第三条 公司董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常
办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、
股东接待、咨询（质询）、服务工作。

第四条 公司董事会办公室为公司内幕信息的监管、披露及登记备案工作的日常工作部
门。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉
及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音
（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会审核同
意，方可对外报道、传送。

第二章 内幕信息的定义及范围

第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕知情人所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公
司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息及公司股票上市地证券监管规则规

第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司尚未披露的业绩预告、业绩快报和定期报告所涉及的各项未公开信息，
包括但不限于财务会计报告、主要会计数据和主要财务指标等；

（二）公司经营方针和经营范围的重大变化；

（三）公司重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百
分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产
的百分之三十；

（四）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、
负债、权益和经营成果产生重要影响；

（五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

（七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

（八）公司发生重大亏损或者上年末净资产百分之十的重大损失；

（九）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（十）公司的董事或者总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；

（十一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；

（十二）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十三）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或宣告无
效；

（十四）公司涉嫌犯罪被司法机关……
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