公告日期：2025-04-25

金诚信矿业管理股份有限公司

审计与风险管理委员会 2024 年度履职情况报告

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及《公司章程》《董事会审计与风险管理委员会议事规则》的有关规定，金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计与风险管理委员会勤勉尽责，认真履行委员会各项职责。现对董事会审计与风险管理委员会 2024 年度的履职情况报告如下：

一、董事会审计与风险管理委员会基本情况

报告期内，公司第五届董事会审计与风险管理委员会由3名委员组成，分别为独立董事潘帅女士、独立董事叶希善先生以及董事王青海先生，以上委员均为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事过半数，召集人由会计领域专业人士潘帅女士担任，符合相关法律法规中关于审计与风险管理委员会人数比例和专业配置的要求。委员简历情况如下：

1、潘帅女士，1974年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计硕士，中共党员，中国注册会计师，正高级会计师。自2007年12月至2019年11月任中瑞岳华会计师事务所合伙人；2019年12月至今任致同会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。自2023年5月至今担任公司独立董事。目前兼任北京城市副中心投资建设集团有限公司外部董事。

2、叶希善先生，1976年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学博士研究生，拥有律师资格。自2006年至2019年任中国人民公安
大学副教授；2019年至今在北京中闻律师事务所任职，现为该所合伙人。自2023年5月至今担任公司独立董事，未在其他上市公司兼任独立董事。

3、王青海先生，1981年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生，中共党员，公司董事长。自2009年3月至2011年5月，历任金诚信矿业管理有限公司审计监察部审计员、证券法务部副经理；2011年5月至2016年4月，历任公司证券法务部副经理、人力资源管理中心总经理、总裁助理；2016年4月至2017年5月任公司副总裁；2017年5月至2020年5月任公司副董事长；2020年5月至今任公司董事长。

二、董事会审计与风险管理委员会会议召开情况

报告期内，审计与风险管理委员会根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《董事会审计与风险管理委员会议事规则》《审计与风险管理委员会年报工作规程》等有关规定，积极履行职责，共计召开 6 次会议，全体委员亲自出席了全部会议，会议具体召开情况如下：

1、2024 年 1 月 5 日，委员会召集人潘帅女士召集并主持召开
了审计与风险管理委员会 2024 年第一次会议，会议审议了《关于与北京景运实业投资有限责任公司签订房屋租赁合同暨关联交易的议案》，认为本次签订房屋租赁合同为满足公司日常经营的需要，交易定价原则公允、合理，未损害公司及其他股东，特别是中小股东的利益，同意将此议案提交董事会进行审议；审阅《金诚信矿业管理股份
有限公司会计师事务所选聘制度》，认为本制度符合财政部、国务院国资委、证监会联合印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会﹝2023﹞4 号）的有关规定，同意将此议案提交董事会进行审议。

2、2024 年 2 月 22 日，委员会召集人潘帅女士召集并主持召开
了审计与风险管理委员会 2024 年第二次会议，会议审阅了《关于拟
承接 San Matias 项目 Alacran 铜金银矿设计与采购服务暨关联交易
的议案》，对该关联交易的合理性、必要性、定价公允性进行了讨论，认为本交易未损害公司及其他股东，特别是中小股东的利益。同意将此议案提交董事会进行审议。

3、2024 年 3 月 21 日，委员会召集人潘帅女士召集并主持召开
了审计与风险管理委员会 2024 年第三次会议，会议审阅了《金诚信2024 年度财务会计报告审计及内部控制审计服务招标邀请函》，认为邀标函的有关内容符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相关规定。同意以公开邀标的方式进行本次会计师选聘工作。会议对经初步筛选拟邀标的三家事务所情况进行了沟通和讨论，委员会一致同意向该三家事务所发出邀标函。

4、2024 年 4 月 14 日，委员会召集人潘帅女士召集并主持召开
了审计与风险管理委员会 2024 年第四次会议，与外部审计机构就年审情况与委员会进行了沟通；会议审议了《金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年年度报告及摘要》《金诚信矿业管理股份有限公司2023 年度内部控制评价报告》《金诚信矿业管理股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况……
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