公告日期：2025-02-18

关于金诚信矿业管理股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的

审核问询函有关财务问题回复的专项说明

中汇会专[2025]0170 号
上海证券交易所：

我们根据贵所于 2024 年 12 月 9 日下发的《关于金诚信矿业管理股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》(以下简称“审核问询函”)的要求，对审核问询函有关财务问题实施了审慎核查程序，现回复如下：

问题 1.关于本次募投项目必要性

根据申报材料，1)本次募投项目包括“赞比亚鲁班比铜矿采选工程(技改)项目”“矿山采矿运营及基建设备购置项目”“地下绿色无人智能设备研发项目”。2)公司 2020 年发行可转债募集资金 10 亿元，前次募投项目包括“矿山采矿运营及基建设备购置项目”“智能化、无人化开采技术研发项目”，相关项目已于 2023年 12 月结项并将节余募集资金永久补充流动资金。

请发行人：(1)结合所处行业特点、本次募投项目对应区域矿山开采的资源储量、对应区域内意向客户及需求、在手订单或相关合作意向、未来业务发展方向等，说明本次募投项目必要性，是否存在产能消化风险；(2)本次“矿山采矿运营及基建设备购置项目”拟采购设备与前次购置设备在类型、规格型号、数量、应用场景、使用地区、对应项目等方面的联系及区别，是否存在重复采购情形，现有设备能否用于本次募投项目；(3)“地下绿色无人智能设备研发项目”包括智能化铲运机/矿卡研发、铲运机/矿卡集群控制无人驾驶系统开发、调度指挥中心建设等，上述具体研发及投入内容，拟达成的研发成果，对公司境内外主营业务的协同效应及具体影响，是否存在技术障碍或不确定性；(4)说明公司前次募集资金结项并永久补流后，用于非资本性支出占募集资金比例是否超过 30%。
请保荐机构对上述事项进行核查并发表明确意见，请申报会计师对问题(2)
和问题(4)进行核查并发表明确意见。

一、本次“矿山采矿运营及基建设备购置项目”拟采购设备与前次购置设备在类型、规格型号、数量、应用场景、使用地区、对应项目等方面的联系及区别，是否存在重复采购情形，现有设备能否用于本次募投项目

(一)本次“矿山采矿运营及基建设备购置项目”拟采购设备与前次购置设备在类型、规格型号、数量、应用场景、使用地区、对应项目等方面的联系及区别, 是否存在重复采购情形

公司本次募投项目与前次募投项目存在一定的联系：首先，公司本次募投项目和前次募投项目均系公司围绕主营业务布局，项目实施有利于提升公司的采矿运营管理和矿山工程建设业务的盈利能力和运行效率、矿山开发的开采管理能力、大型设备运营和管理能力、技术研发水平和技术服务能力等，进一步提升公司的核心竞争力及市场影响力，增厚公司业绩并增强公司的可持续发展能力。其次，本次“矿山采矿运营及基建设备购置项目”拟采购设备与前次募投购置设备均是提供采矿运营服务、矿山工程建设的采掘施工设备，主要服务于矿山业主类客户群体，本次募投设备购置项目与前次募投中的设备购置项目为相同类型，均是基于国内外矿服业务需求的快速发展所进行的产能补充。

公司本次募投项目与前次募投项目亦存在一定的区别：首先，本次募投项目实施主体和前次募投项目实施主体不同，国外矿山服务项目分布在不同的国家，由不同主体开展；其次，本次募投项目与前次募投项目中的具体项目不同，国外项目不在相同国家，国内项目也不存在重叠的项目部；第三，本次募投项目与前次募投项目购置的设备在规格型号、数量等方面均有所不同；最后，本次募投项目和前次募投项目的客户群体虽均为矿山业主，但并非相同客户。

本次“矿山采矿运营及基建设备购置项目”拟采购设备与前次购置设备的联系及区别具体如下：

项目 本次募投项目 前次募投项目

实施主体 境内项目实施主体为发行人，境外项目 境内项目实施主体为发行人，境外项目实

实施主体为金印公司和金阿公司 施主体为金赞公司和金塞公司

投资总额 94,762.09 万元 95,901.70 万元

募集资金投入 80,000.00 万元 85,000.00 万元

类型 平(斜)巷掘进、采矿及竖井掘进等采掘……
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