公告日期：2025-04-18

2024 年度独立董事述职报告

（柳习科）

本人作为江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事制度》等相关规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司的发展及经营活动进行独立判断，充分发挥独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护公司和全体股东的合法权益。现将 2024 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

1、个人工作履历、专业背景以及兼职情况

柳习科先生，1974 年 3 月出生，中共党员，研究生学历，注册
会计师。曾就职于中国建设银行，中磊会计师事务所，中国证监会江西监管局。现任江西金融发展集团股份有限公司总裁、江西投资基金业协会会长，兼任江西铜业股份有限公司、江西天利科技股份有限公
司独立董事。2020 年 5 月 6 日至今任公司独立董事。

2、独立性情况说明

在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》等规定的独立性要求，不存在影响独立性的情形。

二、独立董事年度履职概况

1、参加董事会、股东大会情况

2024 年，公司共召开董事会会议 9 次，本人亲自出席 9 次，审
议议案 41 项；召开股东大会 2 次，本人出席 2 次，审议议案 11 项。
本人认真审阅了公司提供的各项会议材料，认为：2024 年度，公司股东大会、董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了必要程序，符合法律法规和《公司章程》规定，合法有效；2024 年度董事会、股东大会审议的各项议案符合公司发展需要及全体股东的利益，本人对董事会审议的各项议案均投赞成票，对股东大会各项决议及公司其他事项均无异议。

2、出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会 4 个专门委员会，本人在报告期内担任公司第六届董事会审计委员会主任委员、战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员。2024年，本人依照《公司章程》等相关法律法规的有关规定，积极履行职责，共参加 10 次董事会专门委员会及 1 次独立董事专门会议，在认真审议会议各项议案后，均投了赞成票，没有反对票和弃权票；未发生行使特别职权的情形。

2024 年，公司董事会审计委员会共召开会议 5 次，本人作为审
计委员会主任委员，严格按照《董事会审计委员会实施细则》的规定履行职责，主持审计委员会会议及相关工作，审议并通过了《国泰集团 2023 年度报告（初稿）》《2023 年度内部控制评价报告》《关于会计估计变更的议案》《关于选聘公司 2024 年度财务审计机构和内控审计机构的议案》等共 8 项议案，并同意提交董事会审议。

2024 年，公司董事会薪酬与考核委员会共召开会议 4 次，本人
作为薪酬与考核委员会委员，严格按照《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的规定履行职责，积极参加薪酬与考核委员会议及相关工作，审议并通过了《公司高级管理人员 2023 年度薪酬考核结果的议案》《公司经理层成员 2024 年度经营业绩责任书》等共 5 项议案，并同意提交董事会审议。

2024 年，公司董事会战略委员会共召开会议 1 次，本人作为战
略委员会委员，严格按照《董事会战略委员会实施细则》的规定履行职责，积极参加战略委员会会议及相关工作。

2024 年，公司独立董事专门会议共召开会议 1 次，审议通过了
《关于公司2023年度预计的日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预计的议案》，并同意提交董事会审议。本人就公司关联交易事项充分与管理层进行沟通，确保关联交易遵循公允的市场价格、条件，不影响公司的独立性，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
3、与中小股东沟通交流的情况

2024 年，本人通过参加公司股东大会、2023 年度业绩说明会等多种方式积极与中小股东沟通交流，认真倾听广大投资者的声音,及时回应投资者关切。

4、与承办公司审计业务的会计师事务所沟通的情况

2024 年任职期间，本人作为审计委员会主任委员，按规定主持召开董事会审计委员会会议，与公司审计部和会计师事务所积极交流、探讨。认真听取会计师事务所制定的 2023 年年度报告审计计划，重点关注影响审计的重要因素，并督促其按时……
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