公告日期：2025-05-28

招商证券股份有限公司

关于法兰泰克重工股份有限公司

提前赎回“法兰转债”的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为法兰泰克重工股份有限公司（以下简称“法兰泰克”或“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号—可转换公司债券》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，经审慎核查，就法兰泰克提前赎回“法兰转债”，发表如下核查意见：

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会（证监许可【2020】1205 号文）核准，公司于
2020 年 7 月 31 日公开发行了 330,000 手可转换公司债券，每张面值 100 元，发
行总额33,000.00万元，发行期限6年。债券利率为第一年0.4%，第二年0.8%，第三年 1.0%，第四年 1.5%，第五年 2.5%，第六年 3.0%。

经上海证券交易所自律监管决定书【2020】271 号文同意，公司 33,000.00万元可转换公司债券于 2020年 8月 25日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“法兰转债”，债券代码“113598”。

本次发行的可转债开始转股的日期为 2021 年 2 月 8 日，初始转股价格为
13.88元/股。历次转股价格调整情况如下：

1、因公司实施 2020 年度利润分配及资本公积转增股本方案，“法兰转债”
的转股价格由 13.88元/股调整为 9.70元/股，自 2021年 8月 3日起生效。详见公
司于 2021 年 7 月 28 日披露的《关于“法兰转债”转股价格调整的公告》（公告编
号：2021-051）。

2、因公司实施 2021 年度利润分配方案，“法兰转债”的转股价格由 9.70 元/
股调整为 9.48元/股，自 2022年 7月 1日起生效。详见公司于 2022年 6月 25日
披露的《关于“法兰转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-040）。

3、因公司实施 2022 年年度利润分配及公积金转增股本方案，“法兰转债”
的转股价格由 9.48 元/股调整为 7.68 元/股，自 2023 年 7 月 4 日起生效。详见公
司于 2023 年 6 月 28 日披露的《关于“法兰转债”转股价格调整的公告》（公告
编号：2023-029）。

4、因公司实施 2023 年年度利润分配方案， “法兰转债”的转股价格由
7.68元/股调整为 7.45 元/股，自 2024 年 6 月 7 日起生效。详见公司于 2024 年 5
月 31 日披露的《关于“法兰转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2024-041）。

二、可转债赎回条款与触发情况

（一）赎回条款

根据《法兰泰克公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》中有条件赎回条款规定，在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%，或当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3,000万元时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。

当期应计利息的计算公式为： IA=B× ii× t/365

IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；

i：指可转换公司债券当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形， 则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算， 调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

（二）赎回条款触发情况

公司股票自 2025 年 5 月 7 日至 2025 年 5 月 27 日，满足连续三十个交易日
中至少有十五个交易日收盘价格不低于“法兰转债”当期转股价格 7.45 元/股的130%（即 9.69元/股），已触发“法兰转债”有条件赎回条款。

三、董事会审议情况

公司于 2025年 5月 27日召开第五届董事会第六次会议审议通过了《关于提
前赎回“法兰转债”的议案》，公司决定行使“法兰转债”的提前赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格对赎回登记日登记在册的“法兰转债”全部赎回。
四、相关主体减持可转债的情况

经核实，在本次“法兰转债”赎回条件满足前的六个月内，公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员均未持有“法……
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