公告日期：2025-04-29

苏州兴业材料科技股份有限公司

关联交易决策制度

第一章 总则

第一条 为保证苏州兴业材料科技股份有限公司(下称“公司”)与各关联人
发生之关联交易的公允性、合理性，以及公司各项业务的顺利开
展，根据《中华人民共和国公司法》(下称“《公司法》”)、《上市
公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《苏州兴业
材料科技股份有限公司章程》(下称“《公司章程》”)等相关规定，
制定本制度。

第二条 公司关联交易的内部控制建设应当遵循诚实信用、平等、自愿、
公平、公开、公允的原则，不得损害公司和其他非关联股东的利
益。

第三条 公司在处理与关联人间的关联交易时，不得损害全体股东特别是
中小股东的合法权益。

第二章 关联人、关联交易的确认

第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：

(一) 直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

(二) 由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以
外的法人或其他组织；

(三) 公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管
理人员的，除本公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

(四) 持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；
(五) 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所或本公司根据实
质重于形式的原则认定的其他与本公司有特殊关系，可能造成本
公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

第六条 具有以下情形之一的自然人，为本公司的关联自然人：

(一) 直接或间接持有本公司 5%以上股份的自然人；

(二) 本公司董事、监事及高级管理人员；

(三) 上述第五条的第(一)项所列法人的董事、监事及高级管理人员；
(四) 本条的第(一)、(二)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括
配偶、 父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的
子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

(五) 中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原
则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的
自然人。

第七条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：

(一) 因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生
效后，或在未来十二个月内，具有第五条或第六条规定情形之一
的；

(二) 过去十二个月内，曾经具有第五条或第六条规定情形之一的。
第八条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5％以上的股东及其一致行
动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时
告知公司。公司应当及时将上述关联人情况报上海证券交易所备
案。

第九条 公司的关联交易，是指本公司或其控股子公司与本公司关联人之
间发生的转移资源或义务的事项，包括：

(一) 购买或出售资产；

(二) 对外投资(含委托理财、对子公司投资等)；

(三) 提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

(四) 提供担保（含对控股子公司担保等）；

(五) 租入或租出资产；……
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