公告日期：2025-04-29

苏州兴业材料科技股份有限公司

防范控股股东及关联方资金占用管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步维护苏州兴业材料科技股份有限公司(下称“公司”)的全
体股东利益，建立防止控股股东及关联方占用资金的长效机制，
杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共
和国公司法》(下称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》等
法律法规和通知要求，以及《苏州兴业材料科技股份有限公司章
程》(下称“《公司章程》”)的有关规定，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方。

本制度所称“控股股东”是指具备下列条件之一的股东：直接持有公
司股本总额 50%以上的股东；持有股份的比例虽然不足 50%，但
依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大
影响的股东；有关法律法规和中国证监会及上海证券交易所认定
的其他情形。

本制度所称“实际控制人”是指通过投资关系、协议或者其他安排能
够实际控制、影响公司行为的自然人或法人。

本制度所称“关联方”包括：控股股东、实际控制人直接或间接控制
的法人、其他组织；控股股东、实际控制人为自然人的，其父母、
配偶和子女等关系密切的家庭成员；持有公司5%以上股份的法人、
自然人及其他组织等法律法规、中国证监会规章及《上海证券交
易所股票上市规则》规定的关联方。

纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司大股东及
关联方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来参照本
制度执行。

第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。

经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经
营环节的关联交易产生的资金占用。

非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付工资、福利、保
险、广告等费用和其他支出、代控股股东及关联方偿还债务而支
付资金，有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东及关联方资金，
为控股股东及关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商
品和劳务提供的情况下给控股股东及关联方使用的资金。

第二章 防范控股股东及关联方占用资金的原则

第四条 公司应防止控股股东及关联方通过各种方式直接或间接占用公司
的资金和资源，公司不得以垫支工资、福利、保险、广告等期间
费用，预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供
给控股股东及关联方使用，也不得互相代为承担成本和其他支出。
第五条 除本章第四条规定外，公司还不得以下列方式将资金直接或间接
地提供给控股股东及其他关联方使用：

(一)有偿或无偿拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
(二)通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；

(三)委托控股股东及其他关联方进行投资活动；

(四)为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑
汇票；

(五)代控股股东及其他关联方偿还债务；

(六)中国证监会认定的其他方式。

第六条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务和责
任，应按《公司法》及《公司章程》等有关规定勤勉尽责，切实
履行防止控股股东及关联方占用公司资金行为的职责。

第七条 公司与控股股东及关联方实现人员、资产、财务、机构、业务上
的“五分开”，公司董事和高级管理人员不得协助、纵容控股股东及
关联方侵占公司资产，不得接受干预公司的经营决……
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