公告日期：2025-04-29

苏州兴业材料科技股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章 总则

第一条 为提高苏州兴业材料科技股份有限公司治理水平，规范公司董事
会秘书的选任、履职和培训工作，根据《中华人民共和国公司法》
(下称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交
易所股票上市规则》、《《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》》(下称“《规范运作》”)等法律法规、规
范性文件，以及《苏州兴业材料科技股份有限公司章程》(下称“《公
司章程》”)的有关规定，制订本制度。

第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应
忠实、勤勉地履行职责。

第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。
第四条 公司证券部由董事会秘书直接管理。

第二章 聘任与解聘

第五条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘
书。

第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：

(一)具有良好的职业道德和个人品质；

(二)具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

(三)具备履行职责所必需的工作经验；

(四)符合上海证券交易所的其他要求。

第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

(一)《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形；

(二)最近三年曾受中国证监会行政处罚；

(三)曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；
(四)最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
(五)上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第八条 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前五个交易日
向上海证券交易所备案，并报送以下材料：

(一)董事会推荐书，包括被推荐人(候选人)符合《规范运作》规定
的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；

(二)候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。

上海证券交易所自收到报送的材料之日起五个交易日后，未对董
事会秘书候选人任职资格提出异议的，公司可以召开董事会会议，
聘任董事会秘书。

对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人，董事会不得
聘任其为董事会秘书。

第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。
第十条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日
起一个月内将其解聘：

(一)本制度第七条规定的任何一种情形；

(二)连续三年未参加董事会秘书后续培训；

(三)连续三个月以上不能履行职责；

(四)在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；

(五)违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。

董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说
明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券
交易所提交个人陈述报告。

第十一条 董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会的离任审
查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。

董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离
任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
第十二条 董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或高级
管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所备案。
董事会未指定代行董……
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