公告日期：2025-10-31

上海金桥信息股份有限公司

独立董事年报工作制度

（2025 年 10 月修订）

第一章 总则

第一条 为进一步完善上海金桥信息股份有限公司（以下简称“公司”）的
治理机制，加强内部控制制度的建设，规范信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董事在信息披露工作中的作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《上海金桥信息股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《独立董事工作制度》等有关规定，制定本工作制度。

第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、
行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。独立董事在公司年报编制和披露过程中，应切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责，并认真编制其年度述职报告。

第三条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独
立董事履行职责创造必要的条件。

在公司年报编制期间，公司各职能部门、子公司和相关人员应当为独立董事行使职权提供必要的工作条件，不得限制或阻碍独立董事了解公司经营运作情况。
第四条 独立董事对其在公司年报编制过程中知悉的内幕信息负有保密义务，
杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为。

第二章 具体规定

第五条 独立董事应当对公司聘请的会计师事务所是否符合《证券法》，以
及为公司提供年报审计服务的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）的
执业资格进行核查。

第六条 每个会计年度结束后两个月内，公司管理层应向独立董事全面汇报
公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司应安排独立董事进行实地考察。

第七条 公司财务负责人、内部审计负责人应在年审注册会计师进场审计前
向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关资料。

独立董事应当会同审计委员会参加与年审注册会计师的见面会，沟通了解年度审计工作安排及其他相关资料，和会计师就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点进行沟通，尤其特别关注公司的业绩预告及业绩预告更正情况（如有）。独立董事对审核中发现的问题应单独与审计机构进行沟通，提请审计机构关注。

第八条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后、召开董事会会议审
议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，以便独立董事沟通审计过程中发现的问题。独立董事应当履行会面监督职责，与年审注册会计师进行沟通。见面会应有书面记录及当事人签字。

第九条 独立董事应当关注年度报告董事会审议事项的决策程序，包括相关
事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的完备性和提交时间，并对需要提交董事会审议的事项作出审慎周全的判断和决策。

两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳。
第十条 独立董事对公司年报具体事项有异议的，经全体独立董事过半数同
意后可独立聘请外部审计机构，对公司具体事项进行审计，相关费用由公司承担。
第十一条 独立董事应当按照相关规定的格式和要求编制、披露《独立董事年度述职报告》，并在公司年度股东会上向股东报告。

《独立董事年度述职报告》应当说明独立董事当年具体履职情况，并重点关注公司的内部控制、规范运作以及中小投资者权益保护等公司治理事项。

第十二条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披
露的事项。

第四章 附则

第十三条 本制度未尽事宜，独立董事应当依照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

第十四条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第十五条 本制度自公司董事会审议通过后生效，修订亦同。

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