公告日期：2025-12-19

中信建投证券股份有限公司

关于

江苏龙蟠科技集团股份有限公司
2025 年度向特定对象发行 A 股股票
之

发行保荐书

保荐人

二〇二五年十二月

保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人周百川、史记威根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及上交所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

目 录

释 义...... 3
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 4

一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人...... 4

二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员...... 4

三、发行人基本情况...... 6

四、保荐人与发行人关联关系的说明...... 9

五、保荐人内部审核程序和内核意见...... 10

六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查 ......11
第二节 保荐人承诺事项 ...... 12
第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 13

一、本保荐人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 13

二、发行人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 13
第四节 对本次发行的推荐意见 ...... 16

一、发行人关于本次发行的决策程序合法...... 16

二、本次发行符合相关法律规定...... 16

三、发行人的主要风险提示...... 20

四、发行人的发展前景评价...... 23

五、保荐人对本次证券发行的推荐结论...... 23

释 义

在本发行保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：

保荐人/中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司

发行人/龙蟠科技/公司 指 江苏龙蟠科技集团股份有限公司，曾用名“江苏龙蟠科技
股份有限公司”

本次向特定对象发行股票、 指 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 2025 年度向特定对象发
本次发行 行 A 股股票之行为

股东会 指 江苏龙蟠科技集团股份有限公司股东会

董事会 指 江苏龙蟠科技集团股份有限公司董事会

《公司章程》 指 《江苏龙蟠科技集团股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

国务院 指 中华人民共和国国务院

证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

报告期、报告期内 指 2022 年度、2023 年度、2024 年度、2025 年 1-9 月

元、万元 指 如无特殊说明，意指人民币元、人民币万元

宁德时代 指 宁德时代新能源科技股份有限公司及其子公司

GGII 指 高工产研锂电研究所，为专注于锂电池等新兴产业领域的
研究机构

一类由锂金属或锂合金为正极材料、使用非水电解质溶液
锂电池 指 的电池，锂电池可分为锂金属电池和锂离子电池，本文件
提及的“锂电池”均指锂离子电池

锂离子电池 指 采用储锂化合物作为正负极材料构成的电池。当电池工作
……
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