公告日期：2025-12-19

中信建投证券股份有限公司

关于

江苏龙蟠科技集团股份有限公司
2025 年度向特定对象发行 A 股股票

之

上市保荐书

保荐人

二〇二五年十二月

保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人周百川、史记威已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

目 录

释 义...... 3
一、发行人基本情况 ...... 4
二、发行人本次发行情况 ...... 9三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地
址、电话和其他通讯方式 ...... 12
四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明...... 14
五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 ...... 14六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》
和中国证监会及上交所规定的决策程序的说明...... 15七、保荐人关于发行人是否符合板块定位及国家产业政策所作出的专业判断以
及相应理由和依据，以及保荐人的核查内容和核查过程...... 16
八、持续督导期间的工作安排 ...... 17
九、保荐人关于本项目的推荐结论...... 17

释 义

在本上市保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：

保荐人/中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司

发行人/龙蟠科技/公司 指 江苏龙蟠科技集团股份有限公司，曾用名“江苏龙蟠科技
股份有限公司”

本次向特定对象发行股票、 指 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 2025 年度向特定对象发
本次发行 行 A 股股票之行为

股东会 指 江苏龙蟠科技集团股份有限公司股东会

董事会 指 江苏龙蟠科技集团股份有限公司董事会

《公司章程》 指 《江苏龙蟠科技集团股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

国务院 指 中华人民共和国国务院

证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

报告期、报告期内 指 2022 年度、2023 年度、2024 年度、2025 年 1-9 月

元、万元 指 如无特殊说明，意指人民币元、人民币万元

宁德时代 指 宁德时代新能源科技股份有限公司及其子公司

一类由锂金属或锂合金为正极材料、使用非水电解质溶液
锂电池 指 的电池，锂电池可分为锂金属电池和锂离子电池，本文件
提及的“锂电池”均指锂离子电池

锂离子电池 指 采用储锂化合物作为正负极材料构成的电池。当电池工作
时，锂离子在正、负极间进行迁移

储能 指 电能的储存，含物理/机械储能、电化学储能、电磁储能

电池的主要组成部分之一，作为锂离子源，同时具有较高
正极材料 指 的电极电势，使电池具有较高的开路电压；正极材料占锂
离子电池总成本比例最高，性能直接影响锂离子电池的能
量密度、安全性、循环寿命等各项核心性能指标

……
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