公告日期：2026-01-07

中国国际金融股份有限公司

关于能科科技股份有限公司
2025 年度向特定对象发行 A 股股票

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

（北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层）

二〇二五年十二月

声 明

上海证券交易所：

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”“保荐机构”）接受能科科技股份有限公司（以下简称“能科科技”“发行人”“公司”）的委托，担任能科科技股份有限公司本次向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，就本次发行项目出具发行保荐书。

中金公司及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）等有关法律、法规的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

本发行保荐书如无特别说明，相关用语具有与《能科科技股份有限公司 2025 年度向特定对象发行股票募集说明书》中相同的含义。

目 录

声 明 ...... 1
目 录 ...... 2
一、发行人基本情况 ...... 4

（一）发行人基本情况...... 4

（二）主营业务...... 4

（三）核心技术...... 5

（四）研发水平...... 8

（五）主要经营和财务数据及指标...... 9

（六）发行人存在的主要风险...... 12
二、发行人本次发行情况 ...... 15

（一）发行股票的种类和面值...... 15

（二）发行方式和发行时间...... 15

（三）发行对象及认购方式...... 15

（四）定价基准日、定价原则及发行价格...... 16

（五）发行数量...... 17

（六）发行股票的限售期...... 17

（七）募集资金数量和用途...... 17

（八）本次发行前公司滚存未分配利润安排...... 18

（九）上市地点...... 18

（十）本次发行股东（大）会决议的有效期限...... 18
三、本次证券发行的项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况...... 18

（一）项目保荐代表人...... 18

（二）项目组其他成员...... 19
四、保荐机构与发行人之间的关联关系...... 19
五、保荐机构承诺事项 ...... 20
六、发行人就本次证券发行上市履行的相关决策程序...... 20
七、保荐机构对发行人持续督导工作的安排...... 21
八、保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式...... 22

九、保荐机构认为应当说明的其他事项...... 22
十、保荐机构对本次证券上市的推荐结论...... 22
一、发行人基本情况
（一）发行人基本情况

发行人 能科科技股份有限公司

英文名称 Nancal Technology Co., Ltd.

股票上市地点 上海证券交易所

股票简称 能科科技

股票代码 603859

注册资本 24,469.7701 万元

法定代表人 赵岚

董事会秘书 刘景达

有限公司成立日期 2006.12.26

整体变更设立为股份公司 2010.12.20
日期

一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术
推广；软件开发；计算机系统服务；信息技术咨询服务；信息系统集成服
务；人工智能通用应用系统；人工智能应用软件开发；人工智能理论与算
法软件开发；人工智能行业应用系统集成服务；人工智能基础软件开发；
人工智能基础资源与技术平台；人工智能公共数据平台；云计算装备技术
服务；数据处理和存储支持服务……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。