公告日期：2026-01-07

北京德恒律师事务所

关于

能科科技股份有限公司

2025 年度向特定对象发行 A 股股票的

法律意见

北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层

电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033

目 录

释义......1
一、 本次发行的批准和授权......5
二、 本次发行的主体资格......6
三、 本次发行的实质条件......7
四、 发行人的设立......10
五、 发行人的独立性......10
六、 发行人的股东和实际控制人......10
七、 发行人的股本及演变......13
八、 发行人的业务......14
九、 关联交易及同业竞争......15
十、 发行人的主要财产......16
十一、 发行人的重大债权债务 ......16
十二、 重大资产变化及收购兼并 ......18
十三、 发行人章程的制定与修改 ......18
十四、 发行人股东（大）会、董事会、监事会议事规则及规范运作......18
十五、 发行人董事、监事、高级管理人员及其变化......19
十六、 发行人的税务和政府补助 ......20
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准......21
十八、 发行人募集资金的运用 ......21
十九、 发行人业务发展目标 ......22
二十、 诉讼、仲裁或行政处罚 ......23
二十一、 需要说明的其他事项......25
二十二、 发行人本次发行申请文件法律风险的评价 ......25
二十三、 结论意见......25

释义

在本法律意见中，除非上下文另有规定，下列词汇具有以下含义：

德恒/本所 指 北京德恒律师事务所

发行人/公司/能科 指 能科科技股份有限公司
科技

欣博通有限 指 北京索控欣博通电气有限公司，系发行人的前身

天圆全 指 天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）

本次发行 指 发行人 2025 年度向特定对象发行 A 股股票

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》及其不时之修订

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》及其不时之修订

《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》（2025 年 2 月修
正）

《〈上市公司证券发行注册管理办法〉第九条、第十
《第18号法律适用 指 条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、
意见》 第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适
用意见第 18 号》

《第6号监管指引》 指 《监管规则适用指引—发行类第 6 号》

《第7号监管指引》 指 《监管规则适用指引—发行类第 7 号》

《 上 交 所 上 市 规 指 《上海证券交易所股票上市规则》（2025 年 4 月修订）
则》
《自律监管指引第 指 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交
5 号》 易与关联交易》（2025 年 3 月修订）

《章程指引》 指 《上市公司章程指引》及对其不时之修订

《募集说明书》 指 《能科科技股份有限公司 2025 年度向特定对象发行
A 股股票募集说明书》

AI 指 Artificial Intelligence，即对人的意识、思维的信息过
程的模拟，通常指通过普通电脑实现的智能

具有自主行为和决策能力的软件或硬件实体，能够感
agent 指 知环境、处理信息、制定决策并执行相应动作，以达
成预设的目标或任务

近三年 指 2022 年度、2023 年度、2024 年度

近三年及一期/报 指 2022 年度、2023 年度、2024 年度及……
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