公告日期：2025-11-26

招商证券股份有限公司关于

成都豪能科技股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券 2025 年现场检查报告上海证券交易所：

根据中国证券监督管理委员会《关于成都豪能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕374 号），公司向不特定对象发行可转换公司债券 550 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币 550,000,000.00 元，扣除发行费用不含税金额 7,605,283.02 元后，实
际募集资金净额为人民币 542,394,716.98 元。本次可转债已经于 2024 年 11 月 20
日上市。

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为成都豪能科技股份有限公司（以下简称“豪能股份”、“公司”）本次向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规及规范性文件的规定，对 2025 年持续督导期间公司的规范运作情况进行了现场检查，具体情况如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构：招商证券股份有限公司

（二）保荐代表人：李莎、贾音

（三）现场检查时间：2025 年 11 月 20 日至 2025 年 11 月 22 日

（四）现场检查人员：李莎

（五）现场检查内容

1、公司治理和内部控制情况；

2、公司信息披露情况；

3、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；
4、公司募集资金使用情况以及募投项目建设实施情况；

5、公司关联交易、对外担保、重大对外投资情况；

6、公司经营情况；

7、保荐机构认为应当现场检查的其他事项。

（六）现场检查方法

1、查看公司主要生产经营场所并与公司相关人员进行了沟通交流；

2、查阅本持续督导期间公司召开的历次董事会、监事会和股东大会文件；
3、查阅本持续督导期间公司的信息披露文件；

4、查阅公司的内控制度相关文件；

5、查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用凭证等资料；

6、实地查看募投项目实施情况；

7、列席发行人股东大会；

8、查阅公司本持续督导期间关联交易、对外担保、重大对外投资等有关资料以及信披文件等。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了公司章程、三会议事规则及其他公司治理相关的制度和文件，查阅了本持续督导期间的股东大会、董事会、监事会的会议通知、决议和会议记录等资料，核对了公司相关公告并对高级管理人员进行了访谈。

经核查，保荐机构认为：公司建立了较为完善的治理制度，相关制度得到有
效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定履行职责。公司内控环境良好，风险控制有效。

（二）公司信息披露情况

现场检查人员查阅了公司信息披露制度以及公司的三会文件、会议记录等信息披露文件，并与公司公告进行对比和分析。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司制定有较为完整的信息披露制度，公司及时、真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员实地查看了公司主要经营、管理场所，对公司与控股股东及其他关联方的交易及资金往来情况进行了核查。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司资产完整，人员、机构、业务、财务等方面保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

（四）公司募集资金使用情况

现场检查人员现场查看了募投项目的建设实施情况，核查了本持续督导期间募集资金账户的对账单、使用明细台账、大额资金支付银行回单等相关支持性文件，查阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度及相关董事会决议、监事会决议以及其他相关信批资料。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司募集资金的存放和使用符合中国证监会和交易所的相关规定及公司募集资金管理制度的规定，公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。公司不存在法律法规禁止或违规使用募集资金的情况。
（五）公司关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司持续督导期内关于关联交易、对外担保、重大对外投资情况的三会文件、关联交易事项的相关财务资料、公告文件等，并对公司高
级管理人员进行访谈，了解……
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