公告日期：2025-08-28

广东联泰环保股份有限公司

重大信息内部报告制度

二零二五年八月

目 录

第一章 总则......1
第二章 重大信息的范围......1
第三章 重大信息内部报告流程......6
第四章 保密义务及法律责任......7
第五章 附则......8

第一章 总则

第一条 为加强广东联泰环保股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递和有效管理，确保公司及时、准确、完整、公平的披露所有对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，依据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及其他有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，结合《广东联泰环保股份有限公司章程》和公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司重大信息内部报告制度是指在出现、发生或即将发生可能对公司证券交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和单位（以下简称“信息报告义务人”），应及时将有关重大信息通过董事会秘书向董事长、董事会报告的信息传递制度。

第三条 本制度所称的信息报告义务人包括：

（一）公司董事和高级管理人员（以下简称“高管”）；

（二）公司各部门以及各分支机构、控股公司的负责人及指定的联络人；公司派驻有重大影响参股公司的董事、监事和高管；

（三）持有公司 5%以上股份的股东及其指定联络人；

（四）公司其他有可能接触到重大信息的相关人员。

第四条 董事会秘书应将内部重大信息在第一时间向董事长汇报，涉及董事会审核范围内的事项经董事长批准后由董事会审议，需要披露的事项根据公司信息披露管理制度的具体规定进行披露。

第二章 重大信息的范围

第五条 重大信息是指信息报告义务人发生或即将发生的可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，具体包括重大交易信息、关联交易信息、重大风险事项信息、重大经营管理信息等。

第六条 重大交易信息

（一）重大交易信息的包括下列事项：

1. 购买或者出售资产（不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、 商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为）；

2. 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

3. 提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

4. 提供担保或反担保（含对子公司担保等）；

5. 租入或者租出资产；

6. 委托或者受托管理资产和业务；

7. 赠与或者受赠资产；

8. 债权、债务重组；

9. 签订许可使用协议；

10. 转让或者受让研究与开发项目；

11. 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；

12. 上海证券交易所认定的其他交易。

（二）重大交易事项达到或在十二个月内累计达到下列标准之一的，信息报告义务人应当立即履行报告义务：

1. 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；

2. 交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；

3. 交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额在 1,000 万元以上；

4. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额在 100 万元以上；

5. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额在 1,000 万元以上；

6. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额在 100 万元以上。

7. 对外担保事项无论金额大小，均应当报告。上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算；投资设立公司，根据约定可以分期缴足出资额的，应当以协议约定的全部出资额为标准。

第七条 关联交易信息是指公司属下各机构与公司关联人之间进行交易的信息。

（一）重大关联交易信息的包括下列事项：

1. 本制度第六（一）条规定的交易事项；

2. 购买原材料、燃料、动力；

3. 销售产品、商品；

4. 提供或者接受劳务；

5. 委托或者受托销售；

6. 存贷款业务；

7. 与关联人共同投资；

8. 其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
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