公告日期：2025-09-23

华西证券股份有限公司

关于江西沃格光电集团股份有限公司

非公开发行限售股上市流通的核查意见

华西证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“华西证券”）作为江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称“沃格光电”或“公司”）2021 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法规和规范性文件的规定，对沃格光电本次限售股上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况如下：

一、本次限售股上市类型

沃格光电本次上市流通的类型为非公开发行限售股。

（一）非公开发行核准情况

2022 年 7 月 21 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准江西沃格光电股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2022】1497 号）核准批文，核准公司非公开发行不超过 14,800,347 股新股。公司本次最终发行数量为14,800,347 股。

（二）股份登记及限售安排

公司于2022年9月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次新增股份登记托管和股份限售手续。本次发行具体情况如下：

序号 认购方 认购数量（股） 限售期（月）

1 易伟华 14,800,347 36

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

1. 2022 年 9 月 28 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
管和限售手续，公司总股本由 159,062,427 股变更为 173,862,774 股。

2. 2023 年 2 月 14 日，公司披露《关于第二期股票期权与限制性股票激励
计划限制性股票回购注销实施公告》，因公司第二期股票期权与限制性股票激励计划已终止实施，根据相关法规规定，公司对前述已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 2,680,210 股予以回购注销。本次回购注销完成后，公司总股本由173,862,774 股变更为 171,182,564 股。

3. 2023 年 8 月 24 日，公司披露《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励
计划限制性股票首次授予登记完成的公告》，根据相关法规规定，公司于 2023年8月22日在中国结算上海分公司办理完成公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“2023 年股权激励计划”）限制性股票首次授予登记工作。本次限制性股票授予登记完成后，公司总股本由 171,182,564 股变更为171,382,564 股。

4. 2024 年 5 月 18 日，公司披露《2023 年年度权益分派实施公告》，因公
司实施 2023 年年度权益分派，以资本公积金向全体股东每股转增 0.3 股，公司总股本由 171,382,564 股变更为 222,797,333 股。易伟华先生因本次非公开发行形成的限售股份由 14,800,347 股增加至 19,240,451 股，因本次资本公积金转增后所衍生取得的股票亦遵守本次非公开发行限售股份限售期安排。

5. 2024 年 8 月 28 日，公司披露《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励
计划限制性股票预留授予登记完成的公告》，根据相关法规规定，公司于 2024年8月27日在中国结算上海分公司办理完成公司2023年股权激励计划限制性股票预留授予登记工作。本次限制性股票授予登记完成后，公司总股本由222,797,333 股变更为 222,862,333 股。

6. 2024 年 9 月 21 日，公司披露《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励
计划部分限制性股票回购注销的实施公告》，公司 2023 年股权激励计划中 1 名激励对象因个人原因离职而不再具备激励对象资格，根据相关法规规定，公司对其已获授但尚未解除限售的 1.30 万股限制性股票进行回购注销。本次回购注销完成后，公司总股本由 222,862,333 股变更为 222,849,333 股。

7. 2025 年 3 月 4 日，公司披露《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励
计划部分限制性股票回购注销的实施公告》，公司 2023 年股权激励计划中 2 名首次授予和 1 名预留授予激励对象因个人原因离职而不再具备激励对象资格，根据相关法规规定，公司对其已获授但尚未解除限售的 8.32 万股限……
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