公告日期：2025-04-29

隆鑫通用动力股份有限公司

股权投资管理办法

第一章 总则

第一条 为了规范隆鑫通用动力股份有限公司（以下简称“公司”）境内外股权投资管理，提高股权投资决策质量和效率，防范股权投资管理风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律法规以及《隆鑫通用动力股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《隆鑫通用动力股份有限公司对外投资管理制度》等有关规定，制定本管理办法。

第二条 本制度所述的股权投资，是指公司以货币或以实物资产、知识产权、土地使用权、持有股权、债权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币资产作价出资，取得被投资企业的股权，作为出资人享有相应权益并承担相应义务的行为，包括新设、增资、放弃同比例增资或减资、认购被投资单位可转换公司债券/可交换公司债券、吸收合并、收购、换股等。

第三条 股权投资管理应当遵循以下原则：

（一）遵守国家有关法律法规、行业监管规定及公司有关规章制度，在境外开展股权投资的，还应当遵守投资所在国家（地区）法律法规，尊重当地商业规则和文化习俗。

（二）投资活动应当符合国家产业政策、公司战略规划以及公司主业发展方向和结构调整。

（三）遵循价值创造理念，努力提高投资回报水平，节约投资成本，合理安排投资结构，实现预期收益率。

（四）投资规模应当与公司的行业经验、资本实力、财务情况、融资能力、管控能力、风险承受能力等相匹配。

第四条 本管理办法适用于公司本部和事业部/子公司的股权投资管理。

第二章 组织与职责

第五条 股东会是公司股权投资管理的最高决策机构，负责审议批准投资计
划、对应由股东会批准的投资项目进行审议并做出决议。

第六条 董事会是公司股权投资管理的决策机构，按《公司章程》规定的股权投资议事规则进行审议决策。

董事会下设的战略与投资委员会负责对公司发展战略进行研究、对股权投资事项向董事会提供专业意见、监督投资方案的实施等。股权投资事项在提交公司董事会审议前，原则上应先提交战略与投资委员会审议。

第七条 监事会负责对董事、高级管理人员执行股权投资事项的行为进行监督。

第八条 公司总经理办公会根据董事会授权对股权投资项目进行审议和决策。
第九条 董事长在董事会授权范围内对股权投资的相关事项进行审批。

第十条 投资管理部为股权投资的归口管理部门，负责股权投资全周期事项的组织管理，主导股权投资标的商业尽职调查、投资方案制定与实施等，就拟投项目与总经理办公会沟通，出具投资意见为管理层提供决策依据。

第十一条 投资者关系与市值管理部全程协助投资管理部并参与项目立项、业务尽调、商业谈判、制定投资方案及投资协议等配套法律文件、制定退出机制及相关法律文件等相关工作，同时负责上会材料的审核工作，就拟投项目与总经理办公会、战略与投资委员会以及董事会沟通，出具投资意见为董事会提供决策依据。

第十二条 战略规划部负责根据公司发展战略确定投资方向；重大项目管理部负责重大项目投后管理。

第十三条 资金管理部、预算管理部、核算管理部、法律事务部、运营管理部、人力资源部等依据职责分工履行相应的股权投资管理职责。

第十四条 公司应发挥相关管理职能合力，建立投资管理联动机制，实现对公司投资活动过程管理全覆盖，及时防范投资风险，尽可能避免、减少投资损失，提高投资效益。

第十五条 子公司经公司批准作为投资项目的责任主体，具有下述职责：

（一）依据子公司定位和发展规划进行市场研究与投资机会分析，选择投资项目，开展前期工作；

（二）对投资项目按照内部投资管理程序进行评审和决策；子公司应明确
对投资项目进行专业性、实质性判断；对于公司全资、控股的投资项目，除投委会评审外，子公司应委托专业机构开展投资项目专业评审。子公司投委会评审意见、专业机构评审意见作为子公司内部投资决策的重要支持依据。

（三）对集中决策的投资项目，负责报公司履行审批程序；对授权决策的投资项目，负责报公司投资管理部履行备案程序；

（四）组织实施投资项目，并向公司投资管理部报送投资项目相关情况；
（五）对投资项目开展投后评价；

（六）负责子公司投资基础信息管理。

第三章 投前管理

第一节 寻源

第十六条 项目来源渠道：

（一）主动开发（包括行业研究、产业链走访等）；

（二）外部推荐（包……
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