公告日期：2025-04-26

三棵树涂料股份有限公司

期货套期保值业务管理制度

（2025 年 4 月修订）

第一章 总则

第一条 为规范三棵树涂料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）期货套期保值业务（以下简称“套保”），有效防范交易风险，维护公司和股东利益，根据国家相关法律法规和《公司章程》，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 公司进行套保业务的目的是为规避原材料市场价格波动带来的经营管理风险，实现风险对冲，保证公司业务相对稳定。

第三条 本制度适用于公司及下属全资、控股子公司的期货套期保值行为。
第四条 公司进行套保业务，应遵循以下原则：

1.从事期货套保业务的品种，只限于与公司生产经营相关的大宗原材料，不接受其他任何单位的委托和代理期货业务，不进行投机交易。

2.公司进行套保业务，只限于在境内期货交易所进行场内市场交易，不得进行场外市场交易。

3.公司应以公司及子公司名义设立套期保值交易账户，不得使用他人账户进行套期保值业务。

4.套保业务保证金应与公司的自有资金相匹配，不得使用募集资金直接或间接进行套期保值。公司应根据现货业务经营匹配控制套保业务的资金规模，不得影响公司正常经营。

5.公司进行套期保值的数量原则上不得超过实际现货交易的数量，期货持仓量应不超过套期保值的现货量。

6.公司在进行期货套期保值业务时，应严格遵守相关法律、法规和规范性文件与期货交易的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章 组织机构及职责

第五条 公司董事会授权董事长或总经理组建套保业务领导小组（以下简称
“领导小组”），成员包括：董事长、总经理、副总裁（分管财务）、副总裁（分管证券投资）、副总裁（分管采购）、投资部总监、财务部总监、采购部总监、监察审计部总监。

第六条 领导小组主要职责：

1.负责向董事会提交年度报告和下年度工作计划。

2.听取套保业务工作小组的工作报告，批准授权范围内的套保交易方案；负
责向公司董事会提交超出年度授权范围的套保计划申请。

3.制定公司套保业务管理制度，并提交董事会决议。

4.负责审定公司套期保值管理工作的各项具体规章制度。

5.对套保业务具体实施进行监督管理与应急处理。

第七条 领导小组下设套保业务工作小组（以下简称“工作小组），由副总裁（分管财务）担任组长，设交易员、档案管理员、资金结算员、会计核算员、风险控制员等岗位。

第八条 工作小组职责：

1.组长：

（1）召集和主持工作小组会议。

（2）组织制定公司套期保值管理工作的各项具体规章制度。

（3）组织制定套期保值交易方案，并提交领导小组审定。

（4）负责向领导小组提交超出年度授权范围的套保计划申请。

（5）负责向套保领导小组提交本年度报告及下年度工作计划。

（6）定期向领导小组汇报套期保值业务工作报告。

（7）统筹、协调工作小组其他具体工作。

2.交易员

（1）负责期货账户开设、销户。

（2）拟定公司套保管理工作的各项具体规章制度。

（3）负责套期保值业务相关的现货、期货市场行情分析。

（4）起草年度套期保值业务计划；拟定套期保值方案。

（5）负责已审批指令的执行，已完成交易的跟踪和管理。

（6）编制套保损益报告，定期向工作小组提供报告。

3.档案管理员

（1）负责期货套期保值资料管理，包括期货套期保值计划、交易方案、交
易原始资料、结算资料等。

4.资金结算员（财务部相关人员兼任）

（1）负责根据交易记录完成收付款和资金账户管理。

5.会计核算员（财务部相关人员兼任）

（1）负责相关账务处理、核算等财务结算工作。

6.风险控制员（监察审计部相关人员兼任）

（1）负责对套保业务的执行情况进行监察，并定期向领导小组汇报。

7.其他

（1）小组组长需及时向公司证券事务部提供期货套保开展情况的资料，以
完整、及时履行信息披露义务。

第九条 套保业务工作小组各岗位人员应有效分离，不得交叉或越权行使其职责，确保能够相互监督制约。

第三章 授权制度

第十条 公司及下属企业在境内期货交易所及电子交易平台开户需上报领导小组审批，开户合同应按公司合同管理有关规定和程序审核，由公司法定代表人或经法定代表人授权的人员签署。

第十一条 公司董事会授权期货套保业务领导小组进行期货套期保值业务，占用最高……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。