公告日期：2025-10-28

浙江盛洋科技股份有限公司期货套期保值业务管理制度
（2025 年 10 月修订）

第一章 总则

第一条 为规范浙江盛洋股份有限公司（以下简称“公司”）期货套期保值业务，有效防范和控制经营风险，依据国家相关法律法规及《浙江盛洋科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，并结合公司实际生产经营风险管理的需要，特制订本制度。

第二条 本制度适用于公司的期货套期保值操作及其管理，控股子公司从事期货套期保值业务需经公司董事会批准，并按照本规定执行。

第三条 公司只能从事与产品生产所需的原材料的期货套期保值业务，品种包括铜、PVC、铝等。

公司从事期货套期保值业务的资金只能是自有资金，不得使用募集资金直接或间接进行期货套期保值，不得直接进行投机或套利交易。

公司进行期货套期保值的数量原则上不得超过实际现货交易的数量，期货持仓量应不超过套期保值的现货量。

公司从事期货套期保值业务的保证金投入累计数不得超过上一年度公司经审计合并资产负债表所有者权益的15%，且不得影响公司正常经营。

公司期货套期保值业务只能在国内合法期货交易所场内进行，不得在场外进行交易。

公司应以公司名义设立期货套期保值交易专门账户，不得使用他人账户进行期货套期保值业务。

公司应做好信息隔离措施，在做出期货套期保值业务决策之前，无关人等不得获知。

本制度应传达到各套期保值业务相关人员，各相关人员应理解并严格贯彻本制度。公司可根据实际需要对管理制度进行审查和修订，确保本制度能够适应实际运作和新的风险控制需要。

第二章 期货套期保值业务管理体系

第四条 期货套期保值业务的组织机构、职责及权限

（一）公司期货套期保值业务组织架构（见图一）

图一：公司期货套期保值业务组织架构图

（二）公司期货套期保值业务的职责分工、权限

1．董事会职责、权限：

董事会审批公司期货套期保值业务管理制度；授权评审决策组从事期货套期保值业务的保证金投入累计数不得超过上一年度公司经审计合并资产负债表所有者权益的15%，且不得影响公司正常经营。

2．评审决策组人员构成、职责、权限：

（1）评审决策组构成：

由公司高级管理人员为主，成立人数为奇数的评审决策组，成员应包括公司总经理、市场营销部负责人、分管期货业务的副总经理、财务总监、内审部负责人等，公司总经理为总负责人。

（2）评审决策组职责：

负责评审期货套期保值业务，定期向董事会汇报期货套期保值交易情况。定期考核期货套期保值业务的风险状况，并对风险管理程序进行评估和修正。

（3）评审决策组权限：

批准审核执行组提交的关于期货套期保值业务数量、价格、交割期等建议或方案，在董事会授权范围内对期货套期保值业务发出开平仓指令。具体授权如下：
①当日单笔开仓或平仓数量在8吨以下且材料金额50万元以下由分管副总经
理签字批准执行。

②当日单笔开仓或平仓数量在8吨以上100吨以下且材料金额800万元以下由总经理（或总经理授权人）签字批准执行。

③当日单笔开仓或平仓数量在100吨以上且金额大于800万元以上，经评审决策组表决，由总经理（或总经理授权人）签字批准执行。

3．执行组职责、人员构成

（1）执行组成员构成：

由采供部具备期货专业知识的人员和市场营销部有关人员组成，采供部部长为执行组主要负责人。

（2）执行组职责：

负责市场供求分析，及时报告市场价格趋势与需求动态；编制期货套期保值业务的具体方案，并报请评审决策组（各权限人）批准审核；执行经评审决策组批准的期货套期保值业务指令；详细记录期货套期保值交易活动，并编制期货套期保值业务日报表及时向决策组报告交易情况，并通知稽查组。

4．稽查组职责、人员构成

（1）稽查组人员构成：财务管理部、内审部有关人员组成，财务总监为稽查组主要负责人。

（2）稽查组职责：负责监督执行组业务操作是否规范，复核交易损益情况，对账以及会计账务处理实施监督；定期不定期编写套期保值风险分析报告；当公司期货套期保值业务已确认损益及浮动亏损金额每达到公司最近一年经审计的归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额超过1000万元人民币的，应在1个交易日内向评审决策组和公司证券投资部报告。

第五条 期货套期保值业务程序及时限

1．开仓业务程序：

公司在接到金额较大的订单（金额大于100万元）或交货期限较长的合同或订单时，期货执行组根据公司市场……
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