公告日期：2025-04-12

安徽省天然气开发股份有限公司

合规管理办法（修订）

第一章总则

第一条 为贯彻落实合规管理要求，加强安徽省天然气开发股份有限公司（以下简称“公司”）合规管理，有效防范合规风险，促进公司依法治理、合规经营，保障公司稳健运营与持续发展，根据《安徽省省属企业合规管理指引（试行）》《公司章程》及有关规定，现结合公司实际制定本办法。

第二条 本办法适用于公司，全资及控股子公司应当参照本办法规定本单
位的合规管理工作要求。

第三条 本办法所称合规，是指企业经营管理行为及其员工履职行为符合
有关法律法规、 监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、规章制度以及行业公认并普遍遵守的职业道德 和行为准则。

本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条 公司负责指导、监督各子公司合规管理工作，对合规管理体系建
设情况及其有效性进行考核评价。

第五条 合规管理应遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥企业党委领导作用，落实全面依法治国战略 部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各企业和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能
部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第六条 公司应当牢固树立合规经营理念，大力营造合规文化氛围，全员
树立正确的价值观，积极引导员工合规从业，做到合规经营、人人有责，切实有效防范合规风险。

第二章组织机构和职责

第七条 公司主要负责人是所在企业合规建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

第八条 公司建立由党委、董事会、经理层、合规管理委员会、业务及职能
部门、合规管理部门和监督部门组成的合规管理组织体系，落实主要负责人、首席合规官、合规管理人员等相关人员的合规管理责任。

第九条 公司党委发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，履行以下合规
管理职责：

（一）全面领导、统筹推进合规管理工作；

（二）研究讨论重大合规事项，并提出意见建议；

（三）研究推荐合规管理负责人和合规管理委员会主任委员人选、合规管理部门设置；

（四）对董事会、经理层的合规经营管理情况进行监督；

（五）按照权限研究或决定有关违规人员的处理事项。

公司应当严格遵守党内法规制度，党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动党内法规制度有效贯彻落实。

第十条 董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：
（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告；

（二）研究决定合规管理重大事项；

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价；

（四）决定合规管理部门设置及职责。

第十一条 经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：
（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；

（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度；

（三）组织应对重大合规风险事件；

（四）指导监督各部门和所属单位合规管理工作；

（五）董事会授权的其他合规管理职责。

第十二条 公司设立合规委员会，与法治建设领导机构合署办公，履行合规管理的组织领导和统筹协调职责，推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实，研究解决重点难点问题，不断提升依法合规经营管理水平。

合规管理委员会会议分为定期会议和临时会议，定期会议每年至少召开一次，临时会议根据合规管理工作需要召开。

第十三条 公司设立首席合规官，由总法律顾问或分管合规管理工作领导担任，主要履行以下职责：

（一）参与公司重大经营决策，提出……
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