公告日期：2025-04-25

东方证券股份有限公司

关于上海晶华胶粘新材料股份有限公司

2024 年度持续督导现场检查报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的规定，东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”）作为履行上海晶华胶粘新材料股份有限公司（以下简称“晶华新材”或“公司”）2022 年度向特定对象发行股票持续督导工作的保荐机构，对公司 2024 年度的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况及公司首次公开发行股票募集资金的使用情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

东方证券股份有限公司

（二）保荐代表人

张桐、许恒栋

（三）现场检查时间

2025年 4 月 16 日-2025 年 4月 18 日

（四）现场检查人员

张桐

（五）现场检查内容

公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、公司经营情况和承诺履行情况等。

（六）现场检查手段

1、查看上市公司主要生产经营场所；

2、访谈上市公司高级管理人员等；

3、查阅并复印公司现行有效的公司章程、公司治理制度、内部控制等文件；
4、查阅并复印 2024年度公司召开的历次三会文件；

5、查阅并复印 2024 年度公司的信息披露文件；

6、查阅并复印 2024 年度公司的募集资金使用台账、募集资金专户银行对
账单和相关重要凭证及相关资料；

7、核查 2024 年度公司发生的关联交易、对外担保、对外投资的相关资料；
8、核查实际控制人、控股股东等所做承诺及履行情况。

二、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制状况

现场检查人员核查了公司最新修订的公司章程，核查了公司股东大会、董事会和监事会会议材料等资料，并访谈了公司高管等相关人员。

经核查，保荐机构认为：2024 年度，公司章程和公司治理制度完备、合规，
相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

（二）信息披露情况

现场检查人员核查了公司三会文件、信息披露清单及文件、信息披露审核记录等，与指定网络披露的相关信息进行对比，并对高管关于信息披露事项进行访谈。

经核查，保荐机构认为：2024 年度，公司真实、准确、完整地履行了信息
披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员核查了公司关于独立性的说明性文件，核查了公司与关联方的资金往来情况，访谈了公司实际控制人、控股股东和高管等人员。

经核查，保荐机构认为：2024 年度，公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面都保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

公司首次公开发行股票募集资金已全部使用完毕。2022 年度非公开发行股票募集资金尚未使用完毕，全部募集资金已存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议，现场检查人员核对了募集资金专户对账单及使用明细台账，并抽取了资金使用凭证，审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度。

经核查，保荐机构认为，2024 年度，公司对募集资金的使用符合相关法律法规规定，不存在重大违规使用募集资金的情况，亦不存在其他违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律规定的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，核查了公司对外担保、关联交易、对外投资情况，访谈了公司实际控制人、控股股东、高管等人员和内审部门负责人。

经核查，保荐机构认为：2024 年度公司已对关联交易、对外担保和对外投
资的决策权限和决策机制进行了规范，不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形。

（六）经营状况

现场检查人员查阅了相关行业及市场信息、公司的经营业绩情况，访谈了高管，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。

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