公告日期：2025-11-22

南威软件股份有限公司

投融资管理制度

2015 年 6 月 29 日 2014 年年度股东大会通过

2018 年 9 月 25 日 2018 年第二次临时股东大会第一次修订

2022 年 5 月 18 日 2021 年年度股东大会第二次修订

2025 年 11 月 21 日 2025 年第一次临时股东大会第三次修订

中国·泉州

二〇二五年十一月

目 录

第一章 总则......1
第二章 投资决策权限......2
第三章 投资的管理......5
第四章 投资的实施与监督...... 6
第五章 融资决策权限......7
第六章 融资管理......8
第七章 融资的实施与监督...... 9
第八章 附则......9

南威软件股份有限公司

投融资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范南威软件股份有限公司（以下简称“公司”）的投融资行为，
加强公司内部控制，防范投融资风险，保障投融资金安全，提高经济效益，维护公司投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《南威软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。

第二条 本管理制度适用于公司及控股子公司（以下称“子公司”）、分公
司的一切投资和融资行为。

第三条 本制度所称投资是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值
为目的，对外进行各种形式的投资活动，包括：

（一）独资或与他人共同出资设立公司等经济实体；

（二）收购、出售、置换实物资产或其他资产；

（三）新增对外权益性投资（如增资扩股、股权收购）；

（四）股票、基金、债券、委托贷款、委托理财或衍生产品投资；

（五）研究与开发项目投资；

（六）对外发放贷款；

（七）其他投资事项。

第四条 本制度所称融资是指公司根据未来经营发展的需要，采用一定方
式、从一定渠道筹集资金的行为，包括权益性融资和债务性融资。

权益性融资是指融资结束后增加权益资本的融资，包括发行股票、配股、可转换公司债券等；债务性融资是指融资结束后增加负债的融资，包括向银行或非银行金融机构贷款、发行债券、融资租赁、票据融资和开具保函等。

第二章 投资决策权限

第五条 公司投资项目（与日常经营相关的政府与社会资本合作项目、EPC
项目、EPC+F 项目除外）达到下列标准之一的，公司除应当及时披露外，还应当提交董事会审议：

（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；

（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000万元；

（三）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；

（四）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过 100 万元；

（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；

（六）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元。

上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

第六条 公司发生的与日常经营相关的政府与社会资本合作项目、EPC 项
目、EPC+F 项目达到下列标准之一的，公司除应当及时披露外，还应当提交董事会审议：

（一）交易涉及的成交金额占公司最近一期经审计总资产的 15%以上；

第七条 公司投资项目达到下列标准之一的，公司除应当及时披露外，还
应当提交股东会审议：

（一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 50%以上；

（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。