公告日期：2025-08-28

浙江三星新材股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章 总则

第一条 为提高浙江三星新材股份有限公司（以下简称“公司”）治理水平，明确公司董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、规范性文件以及《浙江三星新材股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。

第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。

第三条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当聘任一名到两名证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。

第四条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本制度的规定。

第二章 任职资格

第五条 董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品质，具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识和工作经验，并应取得董事会秘书资格证书。
第六条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）有《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管理人员的情形；

（二）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；

（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员，期限尚未届满；

（四）最近 3 年曾受中国证监会行政处罚；

（五）最近 3 年曾受证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；

（六）无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行董事会秘书应履行的各项职责；

（七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第三章 职责

第七条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担与公司高级管理人员相应的法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
第八条 董事会秘书的主要职责：

（一）负责公司信息披露管理事务，负责公司信息披露工作，组织制定并完善公司信息披露事务管理制度，协助并督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

（二）负责公司投资者关系管理事务，制定和实施召开投资者说明会的工作方案，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制；

（三）负责公司股权管理事务，保管公司股东持股资料，督促董事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规定；

（四）组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议及高级管理人员相关会议；

（五）负责公司未公开重大信息的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向上海证券交易所报告并披露；

（六）关注媒体报道并主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及时披露或澄清；

（七）负责公司规范运作培训事务，组织董事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规、上海证券交易所相关规定进行培训，并提示董事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务；

（八）督促董事、高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、相关监管机构规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒，并立即向上海证券交易所报告；

（九）《公司法》《证券法》及相关监管机构要求履行的其他职责。

第九条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书的履职行为。
董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加有关会议，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。

公司董事、高级管理人员向公司董事会或审计委员会报告重大事件的，应当同时通报董事会秘书。

公司作出重大决定之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见。

第十条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。

第四章 任免程序

第十一条 董事会秘书由公司董事长提名，经董事会聘任或解聘。

第十二条 公司董事会聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海证券交易所提交以下文件：

（一）董事会推……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。