公告日期：2025-04-19

中信建投证券股份有限公司

关于浙江伟明环保股份有限公司

开展期货和外汇套期保值业务的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为浙江伟明环保股份有限公司（以下简称“伟明环保”或“公司”）2024 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等有关规定，对公司开展期货和外汇套期保值业务事项进行了审慎核查，核查情况如下：

一、交易情况概述

（一）交易目的

鉴于公司新能源业务规模持续扩大，生产经营所需原材料及产成品市场价格波动显著，为有效规避和对冲现货市场价格波动风险，同时防范经营及融资过程中产生的外汇风险，降低价格及汇率波动对公司经营业绩的潜在影响，公司及控股子公司拟对相关原材料、产成品等商品期货及外汇风险敞口开展套期保值业务。公司开展套期保值业务将严格遵循合法、审慎、安全、有效的原则，以锁定价格、规避风险为核心目标，明确禁止任何以投机为目的的交易行为。

（二）业务类型及交易金额

1、期货套期保值业务

基于生产经营需求及原材料、产成品市场风险情况，公司及控股子公司拟对原材料及产成品开展商品期货套期保值业务，相关业务在任意时点的保证金余额上限不超过 6 亿元人民币或等值外币。该额度在本次决议有效期内可循环滚动使用。

2、外汇套期保值业务

鉴于公司经营及融资活动中面临的外汇风险敞口，公司及控股子公司拟开展
外汇套期保值业务，业务总额不超过 50 亿元人民币或等值外币。该额度在本次决议有效期内可循环滚动使用。

（三）资金来源

公司及控股子公司开展期货和外汇套期保值业务的资金来源仅限于自有资金或自筹资金，不涉及募集资金的使用。

（四）交易方式

公司及控股子公司开展商品期货套期保值业务将在境内外期货交易所以合法合规的方式进行，交易品种仅为与公司生产经营密切相关的原材料及产成品，交易工具涵盖期货、期权、远期等金融衍生工具。

同时，公司及控股子公司开展外汇套期保值业务主要选择具有相关业务经营资质的金融机构作为交易对手，交易品种主要包括外汇汇率及外汇利率，具体工具包括远期结售汇、外汇期货、外汇期权、外汇掉期、利率掉期等外汇衍生品及其组合产品。

（五）交易期限

本次授权有效期自股东会审议通过之日至 2025 年度股东会召开之日止，在此期限内可开展授权范围内的商品期货及外汇套期保值业务；若单笔交易存续期超出授权期限，则有效期自动顺延至该笔交易终止时。

二、审议程序

（一）董事会、监事会审议情况

公司于 2025 年 4 月 18 日召开了第七届董事会第十三次会议和第七届监事
会第八次会议，审议通过了《关于开展期货和外汇套期保值业务的议案》。根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本事项尚需提交股东会审议。

（二）独立董事专门委员会审议情况

公司独立董事于 2025 年 4 月 18 日召开了 2025 年第一次专门会议，审议通
过《关于开展期货和外汇套期保值业务的议案》，认为：公司及控股子公司开展期货和外汇套期保值业务是以风险防范为目的，有利于降低原材料、产成品价格和外汇波动风险，保证生产经营的相对稳定，符合公司业务发展及日常经营需要。且公司已建立《金融衍生品交易管理制度》，明确了审批权限、专业管理、风险控制等内部控制程序。公司开展套期保值业务符合公司业务发展需求，且制定了相应的内部控制制度及风险管理机制。董事会审议该事项符合相关法律法规的规定，不存在损害公司股东利益的情形。因此，我们同意公司及子公司开展期货和外汇套期保值业务。

三、风险分析及风控措施

（一）期货套期保值业务

1、风险分析

公司开展商品期货套期保值业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，以规避原材料、产成品价格波动为目的，不进行以投机为目的的交易。但商品期货套期保值业务仍存在一定的风险：

（1）市场风险：因市场行情变动较大，可能产生原材料、产成品价格波动，造成套期保值损失。

（2）履约风险：在期货套期保值周期内，可能出现交易对手不履约的风险。
（3）流动性风险：因市场流动性不足或不能及时补充保证金而无法完成交易，甚至因被强制平仓而受到实际损失的风险。

（4）内部控制风险：商品期货套期保值业务专业性较强，在开展交易时，如操作人员未按照规定程序进行操作或未能充分理解产品信息，将带来操作不当或操作失败的风险。

（5）……
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