公告日期：2025-04-25

华泰联合证券有限责任公司

关于普莱柯生物工程股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称“普莱柯”或“公司”）2021 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对普莱柯在 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况

根据公司 2021 年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1251 号《关于核准普莱柯生物工程股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，核准公司非公开发行不超过 64,299,200.00 股新股。公司实际向发行对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 31,420,573.00 股，发行价格 28.58元/股，募集资金总额为 897,999,976.34 元，扣除不含税发行费用 12,179,453.12
元，募集资金净额为人民币 885,820,523.22 元。上述资金于 2022 年 9 月 5 日全
部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2022]第 ZA15752 号《验资报告》。

截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 260,850,403.25 元，募集资
金的使用及管理情况具体如下：

项目 金额（元）

募集资金净额 885,820,523.22

减：募集资金用于补充流动性资金 197,658,391.13

加：募集资金利息收入（含银行理财收益）扣减手续费净额 20,703,039.42

减：募集资金累计投入使用金额 448,014,768.26

其中：本年度投入使用金额 55,786,525.02

项目 金额（元）

等于：募集资金余额 260,850,403.25

减：未到期现金管理金额 209,000,000.00

等于：募集资金专户余额 51,850,403.25

注：本年度投入使用金额不包含补流资金投入的账户结息金额。
二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，公司依照《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，对公司募集资金的存放、使用和使用情况的监督等方面作出了明确具体的规定。

2022 年 9 月，经公司董事会批准，公司与中国民生银行股份有限公司郑州
分行、华泰联合证券有限责任公司（保荐机构）签订《募集资金专户存储三方监管协议》，在中国民生银行股份有限公司洛阳永泰街支行（以下简称“民生银行洛阳永泰街支行”）开立了募集资金专项账户；公司与中国建设银行股份有限公司河南省分行、华泰联合证券有限责任公司（保荐机构）签订《募集资金专户存储三方监管协议》，在中国建设银行股份有限公司洛阳南昌路支行（以下简称“建行洛阳南昌路支行”）开立了募集资金专户；公司与交通银行股份有限公司洛阳分行、华泰联合证券有限责任公司（保荐机构）签订《募集资金专户存储三方监管协议》，在交通银行股份有限公司洛阳自贸区支行（以下简称“交行洛阳自贸区支行”）开立了募集资金专户；公司……
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