公告日期：2017-05-22

山东惠发食品股份有限公司

SHANDONGHUIFAFOODSTUFFCO.,LTD.

（诸城市舜耕路139号；诸城市舜德路159号）

首次公开发行股票招股意向书摘要

保荐机构（主承销商）

（北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层）

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声明

本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括

招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于上海证券交易所网站。

投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资决定的

依据。

投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、

律师、会计师或其他专业顾问。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、完整

性承担个别和连带的法律责任。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其摘

要中财务会计资料真实、完整。

发行人保荐机构民生证券承诺：因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者

损失。

中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对

发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声

明均属虚假不实陈述。

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第一节 重大事项提示

一、本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺

（一）控股股东、实际控制人承诺

公司控股股东惠发投资承诺：

自惠发食品本次发行的股份上市交易之日起36个月内，本公司不转让或委托

他人管理所持有的惠发食品股份，也不由惠发食品回购该股份。惠发食品股票上市

后6个月内如股票价格连续20个交易日的收盘均价低于其首次公开发行股票的发

行价，或者上市后6个月期末收盘价（如果惠发食品在该期限内存在派息、送股、

资本公积金转增股本、配股、增发等除权除息事项，则收盘价进行相应调整）低于

其首次公开发行股票的发行价，本公司持有的惠发食品股份锁定期限将自动延长6

个月。

公司实际控制人惠增玉先生、赵宏宇女士承诺：

自公司本次发行的股份上市之日起36个月内，不转让或委托他人管理本人直

接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。公司股票上市后6个月内如

股票价格连续20个交易日的收盘均价低于公司首次公开发行股票的发行价，或者

上市后6个月期末收盘价（如果公司在该期限内存在派息、送股、资本公积金转增

股本、配股、增发等除权除息事项，则收盘价进行相应调整）低于公司首次公开发

行股票的发行价，本人直接或间接持有公司的股份锁定期限将自动延长6个月。在

上述承诺锁定期届满后，且本人在公司任职期间内，每年转让本人直接或间接持有

公司的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%；离职后半年内，不

转让本人直接或间接持有的公司股份。本人不因在公司的职务变更或离职等原因而

放弃履行上述承诺。

（二）其他股东承诺

公司股东李衍美承诺：

自公司本次发行的股份上市之日起36个月内，不转让或委托他人管理本人持

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有的公司股份，也不由公司回购该等股份；公司股票上市后6个月内如股票价格连

续20个交易日的收盘均价低于公司首次公开发行股票的发行价，或者上市后6个

月期末收盘价（如果公司在该期限内存在派息、送股、资本公积金转增股本、配股、

增发等除权除息事项，则收盘价进行相应调整）低于公司首次公开发行股票的发行

价，本人直接或间接持有公司的股份锁定期限将自动延长6个月。

公司股东正和昌投资、弘富投资、黄娟承诺：

自惠发食品本次发行的股……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。