公告日期：2025-04-19

华泰联合证券有限责任公司

关于掌阅科技股份有限公司

2024 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为掌阅科技股份有限公司（以下简称“掌阅科技”、“公司”或“发行人”）2020 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》）等法律法规的规定，对掌阅科技在 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准掌阅科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3348 号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）股票 37,896,835 股，发行价为每股人民币 28.00 元，募集资金总额为人民币1,061,111,380.00 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 23,410,546.99 元，实
际募集资金净额为人民币 1,037,700,833.01 元。上述募集资金净额已于 2021 年 2
月 3 日全部到位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具《掌阅科技股份有限公司验资报告》（容诚验字[2021]518Z0014 号）。
二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，修订了《募集资金管理制度》，已经公司2021 年年度股东大会审议通过。

根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理制度》的要求，公司分别在招商银行股份有限公司北京分行望京支行、上海浦东发展银行股份有限公司北京分行设立了募集资金专用账户，并于 2021 年 2 月和华泰联合证券分别与上述银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2021 年 9 月 24 日，公司召开第三届董事会第三次会议审议通过了《关于部
分募集资金投资项目增加实施主体、实施地点并对全资子公司增资的议案》以及《关于增设募集资金专用账户的议案》，同意增加公司全资子公司海南掌阅科技有限公司（以下简称“海南掌阅”）为公司非公开发行股票募集资金投资项目“数字版权资源升级建设项目”的实施主体，即公司及全资子公司海南掌阅作为该募投项目的共同实施主体。公司及海南掌阅与保荐机构华泰联合证券有限责任公司、招商银行股份有限公司北京分行望京支行于 2021 年 10 月签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

上述募集资金监管协议与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监
管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2024 年 12 月 31 日，公司严格按照监管
协议的约定存放和使用募集资金。

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

户名 开户行 银行账号 余额（万元）

掌阅科技股份有限公司 招商银行北京望京 110920128710118 3,226.42
海南掌阅科技有限公司 支行 898902127410601 118.91

掌阅科技股份有限公司 上海浦东发展银行 91170078801500001791 26,235.38
北京知春路支行

合计 29,580.72

注：募集资金账户余额包含公司购买的 7 天通知存款。
三、2024年度募集资金使用情况及结余情况

（一）2024 年度募集资金使用情况

详见本报告附表 1“募集资金使用情况对照表”。

截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 78,665.48 万元，其中：
以前年度使用 63,494.19 万元，本年度使用 15,171.29 万元，均投入募集资金投资项目。

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：

项目 金额（万元）

实际到账……
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