公告日期：2025-04-16

华泰联合证券有限责任公司

关于爱玛科技集团股份有限公司

2024 年持续督导年度报告书

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司名称：爱玛科技集团股份有限公司

保荐代表人姓名：赵乃骥 联系电话：010-57615991

保荐代表人姓名：杨阳 联系电话：010-57617013

根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为爱玛科技集团股份有限公司（以下简称“爱玛科技”、“公司”或“发行人”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，对爱玛科技进行持续督导。现就 2024 年度持续督导工作总结如下：
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 完成持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行了持
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 续督导制度，并根据上市公司的具体
划。 情况制定了相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与公司签订保荐承销协
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 议，明确了双方在持续督导期间的权
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 利义务

义务，并报上海证券交易所备案。

持续督导期间，保荐代表人及项目组
人员通过日常沟通、定期或不定期回
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 访、现场检查等方式，对上市公司开
调查等方式开展持续督导工作 。 展了持续督导工作，并于2025年3月31
日至4月1日以及2025年4月11日对爱
玛科技进行了现场检查

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违

4 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 经核查，持续督导期间，爱玛科技未
上海证券交易所报告，经上海证券交易所审 发生须公开发表声明的违法违规事项
核后在指定媒体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 经核查，持续督导期间，爱玛科技或
5 应当发现之日起五个工作日内向上海证券交 相关当事人不存在需向上海证券交易
易所报告，报告内容包括上市公司或相关当 所报告的违法违规、违背承诺的情况
事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体

情况，保荐机构采取的督导措施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 经核查，持续督导期间，上市公司及
6 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 其董事、监事、高级管理人员不存在
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 违法违规情况；相关当事人无违背承
切实履行其所做出的各项承诺。 诺的情况

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构核查了公司执行《公司章
7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 程》、三会议事规则等相关制度规则
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 的情况，均符合相关法规要求

员的行为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制 保荐机构对公司内控制度的设计、实
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 施和有效性进行了核查，该等内控制
8 制度和内部审计制度，以及关联交易、对外 度符合相关法规要求并得到了有效执
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的 行，可以保证公司的规范运行

控制等重大经营决策的程序与规则等。

督导公司建立健全并有效执行信息披露制 保荐机构对发行人的信息披露制度体
度，审……
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