公告日期：2025-04-17

华泰联合证券有限责任公司

关于浙江九洲药业股份有限公司

2024 年持续督导年度报告书

被保荐公司简称：浙江九洲药业股份有限公
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司

司

保荐代表人姓名：沈钟杰 联系电话：025-83387713

保荐代表人姓名：唐澍 联系电话：025-83387726

根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为浙江九洲药业股份有限公司（以下简称“九洲药业”、“公司”或“发行人”）2022 年非公开发行股票的保荐机构，对九洲药业进行持续督导。现就 2024 年度持续督导工作总结如下：
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 完成持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已制定并严格执行持续督导
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 工作制度和本项目的持续督导工作计
划。 划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与九洲药业签署保荐协
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 议，明确双方在持续督导期间的权利
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 义务。

义务，并报上海证券交易所备案。

持续督导期间，保荐机构通过日常沟
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 通、定期或不定期回访、现场办公和
调查等方式开展持续督导工作 。 检查、尽职调查等方式，对公司开展
了持续督导工作。

序号 工作内容 完成持续督导情况

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违

4 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向

上海证券交易所报告，经上海证券交易所审

核后在指定媒体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 持续督导期间，公司未发生按有关规
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 定须公开发表声明的违法违规事项。
5 应当发现之日起五个工作日内向上海证券交

易所报告，报告内容包括上市公司或相关当

事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体

情况，保荐机构采取的督导措施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人

6 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 持续督导期间，公司或相关当事人不
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 存在违法违规、违背承诺等事项。

切实履行其所做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理

制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 持续督导期间，公司及其董事、监事、
7 事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 高级管理人员遵守相关法律法规，并
能切实履行其所做出的各项承诺。

员的行为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制

度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 保荐机构督导公司建立健全并有效执
8 制度和内部审计制度，以及关联交易、对外 行公司治理各项制度。

担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的

控制等重大经营决策的程序与规则等。

督导公司建立健全并有效执行信息披露制 保荐机构督导公司建立健全并有效执
度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有 行信息披露制度，建立起完整的信息
9 充分理由确信上市公司向……
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