公告日期：2025-04-23

反舞 弊制度

贵州三力制药股份有限公司

反舞弊制度

第一章 总则

第一条 为防治舞弊，加强贵州三力制药股份有限公司（以下简称“公司”）的公司治理和内部控制，
维护公司和股东合法权益，根据《公司法》《企业内部控制基本规范》及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所指舞弊行为，是指公司内、外人员采用欺骗等违法、违规手段，谋取个人不正当利
益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。舞弊包括损害公司正当经济利益的舞弊和谋取不当的公司经济利益的舞弊。

第三条 公司反舞弊工作的宗旨是规范公司中高级管理人员及所有员工的职业行为，防止损害公司及
股东利益的行为发生。

第四条 公司反舞弊内控机制，包括设立举报投诉渠道以防范和发现舞弊行为，实施控制措施以降低
舞弊发生的机会，对舞弊行为带来的危害采取适当且有效的补救措施。

第五条 本制度适用于公司、分公司、控股子公司及重要参股子公司。

第二章 舞弊行为及反舞弊职责归属

第六条 有下列情形之一者属于舞弊行为：

（一）收受、索取贿赂或回扣，特别是招标及采购过程中存在暗箱操作等行为，员工或其利害关系人与供应商存在不正当资金往来；

（二）非法使用公司资产，贪污、侵占、挪用、盗窃公司资产；

（三）以权谋私，包括利用职权为他人谋取不正当利益。包括损害公司利益谋取私利或将正常情况下可以使公司获利的交易事项转移给他人；

（四）故意隐瞒、错报交易事项，使信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

（五）授意他人或自己伪造、编造会计记录或凭证，提供虚假财务报告；

（六）窃取、试图窃取公司机密或泄露公司的商业或技术秘密；

（七）利用公司管理漏洞和缺陷损害公司利益；

（八）未经授权，以公司名义进行各项谋利活动；

（九）其他损害公司经济利益或谋取组织不当经济利益的舞弊行为。

反 舞 弊 制 度

第七条 公司董事会审计委员会是公司反舞弊工作的领导机构，对公司反舞弊工作进行指导和监督。
第八条 公司各分、子公司及中心负责人、部门负责人是反舞弊的第一责任人，负责开展本公司、中
心、部门内部的反舞弊工作并对发生的舞弊行为的发生承担责任。

第九条 公司审计合规部是反舞弊工作的执行部门，负责公司范围内的反舞弊日常持续监督，具体职
责包括：

（一）负责管理舞弊案件的举报电话、电子邮箱，接收员工实名或匿名、外部第三方实名或匿名举报；
（二）书面记录举报的舞弊事件的内容并及时向审计委员会及董事会报告；

（三）对受理的舞弊案件进行调查并将调查结果向审计委员会及董事会报告；

（四）对举报和调查处理后的舞弊案件报告材料及时立卷归档；

（五）开展其他反舞弊相关工作。

第三章 舞弊案件的举报、接收及报告

第十条 公司各级员工及与公司直接或间接发生经济关系的社会各方可以通过举报电话、电子信箱、
信函等途径举报公司及其人员实际或疑似舞弊案件的信息，包括对公司及其人员违反职业道德情况的投诉、举报信息。

第十一条 审计合规部自接到举报后，由审计合规部和相关部门组成特别调查小组进行调查，调查结
果报审计委员会进行事件评估。在进行有关调查时，视需要可聘请外部审计机构或其他机构协助调查。

第十二条 对举报牵涉到公司高级管理人员的，公司审计合规部自接到举报后 2 个工作日内报公司董
事会，由董事会决定进一步调查事项。董事会在进行有关调查时，视需要可聘请外部审计师或其他机构协助调查。

第十三条 受理举报投诉或负责舞弊案件调查的工作人员不得擅自向任何部门及个人提供举报人的相
关资料及内容；确因工作需要查阅投诉举报相关资料的，查阅人员必须对查阅的内容、时间、查阅人员的有关情况在审计合规部进行登记。

第十四条 投诉、举报人在协助调查工作中必须受到保……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。