公告日期：2025-12-10

上海友升铝业股份有限公司

独立董事工作制度

第一章 总则

第一条 为完善上海友升铝业股份有限公司(以下简称“公司”)治理结构, 促进公司规
范运作, 维护公司和股东的利益, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称
“《公司法》”)、《上市公司独立董事管理办法》(以下简称“《独立董事管理
办法》”)、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海友升
铝业股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的有关规定, 并结合公司实
际情况, 制定本制度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与公司及主要股东、实
际控制人不存在直接或者间接利害关系, 或者其他可能影响其进行独立客观
判断关系的董事。

独立董事应当独立履行职责, 不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者
个人的影响。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务, 应当按照法律、行政法规、
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定、上海证券交易所
业务规则和公司章程的规定, 认真履行职责, 在董事会中发挥参与决策、监督
制衡、专业咨询作用, 维护公司整体利益, 保护中小股东合法权益。

第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一, 且至少包括一名会计
专业人士。

审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任
召集人, 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事, 并由独
立董事中会计专业人士担任召集人。

以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的, 应当具备较丰富的会计专
业知识和经验, 并至少符合下列条件之一:

(一) 具有注册会计师资格;

(二) 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或
者博士学位;

(三) 具有经济管理方面高级职称, 且在会计、审计或者财务管理等专业岗
位有 5 年以上全职工作经验。

第二章 独立董事任职资格

第五条 担任独立董事应当符合下列条件:

(一) 根据法律、行政法规和其他有关规定, 具备担任上市公司董事的资格;
(二) 符合本制度第六条规定的独立性要求;

(三) 具备上市公司运作的基本知识, 熟悉相关法律法规及规则;

(四) 具有 5 年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作
经验;

(五) 具有良好的个人品德, 不存在重大失信等不良记录;

(六) 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程
规定的其他条件。

本条第一款第(一)项所述的不得担任上市公司董事的情形包括: (1)根据《公司
法》等法律法规及其他有关规定, 不得担任董事的情形; (2)被中国证监会采
取不得担任上市公司董事的市场禁入措施, 期限尚未届满; (3)被证券交易场
所公开认定为不适合担任上市公司董事, 期限尚未届满; (4)法律法规、上海
证券交易所规定的其他情形。

本条第一款第(五)项所述的“不良记录”包括: (1)最近 36 个月内因证券期货
违法犯罪, 受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的; (2)因涉嫌证
券期货违法犯罪, 被中国证监会立……
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