公告日期：2025-12-10

上海友升铝业股份有限公司

股东会议事规则

第一章 总 则

第一条 为维护上海友升铝业股份有限公司(以下简称“公司”)及公司股东的合法权益,
明确股东会的职责权限, 提高股东会议事效率, 保证股东会依法行使职权, 根
据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券
法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股东会规则》和《上海友升铝业股份
有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)以及其他的有关法律、法规及规范性
文件的规定, 制定本规则。

第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。
第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股
东会, 保证股东能够依法行使权利。

公司董事会应当切实履行职责, 认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤
勉尽责, 确保股东会正常召开和依法行使职权。

第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。

第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次, 应当于上一
会计年度结束后的 6 个月内举行。

有下列情形之一的, 公司应当在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东会:

(一) 董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的三分之
二时;

(二) 公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时;

(三) 单独或者合计持有公司10%以上股份(含表决权恢复的优先股等)的股东

请求时;

(四) 董事会认为必要时;

(五) 审计委员会提议召开时;

(六) 法律、行政法规、部门规章或者《公司章程》规定的其他情形。

前款第（三）项持股数额按股东提出书面要求日计算。前款第（三）项所述股
东单独或者合计持有的股份在股东会决议披露前不得低于公司总股本的 10%，
如不足 10%时，本次临时股东会所做出的决议无效。

上述第（三）、第（五）项规定的“两个月内召开临时股东会会议”时限应以公
司董事会收到提议股东、审计委员会提出符合本规则规定条件的书面提案之日
起算。

公司在上述期限内不能召开股东会的, 应当报告公司所在地中国证券监督管理
委员会（以下简称中国证监会）派出机构和上海证券交易所(以下简称“证券交
易所”), 说明原因并公告。

第六条 公司召开股东会, 应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告:

(一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》和本规
则的规定;

(二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;

(三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效;

(四) 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

第二章 股东会的召集

第七条 董事会应当在本规则第五条规定的期限内按时召集股东会。

第八条 经全体独立董事过半数同意, 独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。对
独立董事要求召开临时股东会的提议, 董事会应当根据法律、行政法规和《公
司章程》的规定, 在收到提议后 10 日内提出同意或者不同意召开临时股东会的
书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东会的, 应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股
东会的通知; 董事会不同意召开临时股东会的, 应当说明理由并公告。

第九条 审计委员会向董事会提议召开临时股东会, 应当以书面形式向董事会提出。董
事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定, 在收到提议后 10 日内提
出同意或者不同意召开临时股东会……
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