公告日期：2025-04-26

国金证券股份有限公司

关于营口金辰机械股份有限公司

2024 年募集资金存放与使用情况的专项核查报告

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为营口金辰机械股份有限公司（以下简称“金辰股份”、“公司”或“上市公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法规和规范性文件的要求，对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会（证监许可【2017】797 号）《关于核准营口金辰
机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》，由主承销商中泰证券股份有限公司采用网上发行的方式，公开发行人民币普通股股票 18,890,000 股，每股发行价
格为人民币 19.47 元。截至 2017 年 10 月 12 日止，公司实际已向社会公众公开
发行人民币普通股股票 18,890,000 股，募集资金总额为人民币 367,788,300.00 元，扣除承销保荐费用实际募集资金 340,288,300.00 元，扣除其他发行费用后的募集资金净额为人民币 328,755,281.14 元。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（现更名为“容诚会计师事务所（特殊普通合伙）”）会验字【2017】3930 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理（以下简称“首次公开发行股票募集资金”）。

经中国证券监督管理委员会（证监许可【2021】1419 号）《关于核准营口金
辰机械股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，由公司向财通基金管理有限公司、UBS AG、湖南阿凡达投资有限公司、诺德基金管理有限公司、中信建投基金管理有限公司、恒泰证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、共青城定向精选高成股权投资合伙企业（有限合伙）、杭虹及国信证券股份有限公司

10 家投资机构发行人民币普通股股票 10,220,548 股，每股发行价格 37.18 元，募
集资金总额为人民币 379,999,974.64 元，扣除各项发行费用人民币 12,021,151.47元后,实际募集资金净额为 367,978,823.17 元。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）【2021】110Z0008 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理（以下简称“非公开发行股票募集资金”）。

经中国证券监督管理委员会（证监许可【2023】1855 号）《关于同意营口金
辰机械股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》批准，由公司向国泰君安金融控股有限公司、华夏基金管理有限公司、朱蜀秦、UBS AG、国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、上海优优财富投资管理有限公司－优财鑫鑫二号私募证券投资基金、财通基金管理有限公司、魏巍、杭虹、郭伟松、西部利得基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司发行人民币普通股（A 股）22,527,596 股，每股发行价格 44.39 元，募集资金总额为人民币 999,999,986.44元，扣除不含税的发行费用人民币 20,170,308.87 元后，实际募集资金净额为人民币 979,829,677.57 元。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）【2024】110Z0001 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理（以下简称“向特定对象发行股票募集资金”）。
（二）募集资金使用和结余情况

截止 2024 年 12 月 31 日，本公司发行股票募集资金（包含首次公开发行股
票募集资金、非公开发行股票募集资金和向特定对象发行股票募集资金）使用情况为：（1）2024 年度直接投入募集资金项目 21,235.14 万元，累计已使用募集资
金 85,473.87 万元；（2）截止 2024 年 12 月 31 日，公司利用闲置募集资金进行现
金管理（银行定期存款、理财产品、收益凭证）20,000.00 万元。扣除进行现金管理（不包括未从专户划转资金的现金管理产品）后的募集资金专户余额合计为61,472.86 万元。

二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况

根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2017 年 10……
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