公告日期：2025-11-13

福建顶点软件股份有限公司

证券投资管理制度

2025年11月

福建顶点软件股份有限公司

证券投资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范福建顶点软件股份有限公司（下称“公司”）证券投资行为及相
关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（下称“《上市规则》”）等法律法规、规范性文件及《福建顶点软件股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称证券投资，是指公司在控制投资风险的前提下，以提高资金
使用效率和收益最大化为原则，在证券市场投资有价证券的行为。
本制度所称“证券投资”包括以下：

1、新股配售与申购；

2、上市公司增发、配股；

3、国债、公司债券（含可转债）；

4、已上市交易的证券及其衍生产品（含股票、基金、债券、股指期货等）；

5、以证券投资为目的的委托理财产品的投资；

6、上海证券交易所（以下简称“上交所”）认定的其他证券投资行为。

第三条 从事证券投资必须遵循“规范运作、防范风险、资金安全”的原则，证
券投资规模应与公司资产结构相适应，不能影响公司主营业务的发展。

第四条 公司证券投资资金来源为公司自有资金，不得将募集资金、银行信贷
资金通过直接或者间接的安排用于证券投资。

第五条 本制度适用于公司证券投资行为。

第二章 证券投资的决策、执行和控制

第六条 公司进行证券投资应严格按照《上市规则》《公司章程》规定的决策权
限履行审批手续。

第七条 公司成立证券投资小组。由公司董事长担任组长，负责证券投资，包
括但不限于审批投资等。公司财务部负责证券投资的日常运作、证券投资资金的调拨和管理，并及时将证券投资相关信息报送相关部门和人员。董事会秘书负责公司证券投资信息的对外披露事务。公司法务负责审核证券投资的合同及相关文本的条款。公司审计部门负责对证券投资事项的审计和监督。

第八条 公司证券投资小组在审议证券投资事项时，应当充分关注投资风险是
否可控以及风险控制措施是否有效，投资规模是否影响公司正常经营，是否存在违反规定的证券投资等情形。

独立董事应当就投资的审批程序是否合理、内控程序是否健全及投资对公司的影响发表独立意见。

第九条 公司证券投资操作人员必须严格按照经合规决策程序并最终由董事长签批
后的证券投资方案等进行证券投资操作。在执行过程中，操作人员根据市场的变化情况需要调整方案的，应再次履行相关决策程序并报董事长签批后再执行。

第十条 公司证券投资小组须树立稳健投资的理念，密切关注和分析市场走势，跟踪证券投资情况。每月结束后应以书面形式向董事长报告本月证券投资情况；每季度结束后10日内，编制公司证券投资季度报告，包括但不限于证券投资进展情况、盈亏情况和风险控制情况。当证券投资项目发生重大或异常情况时需及时报告董事长，以利于及时组织应对决策。

第三章 证券投资的账户管理

第十一条 公司应在中国证监会核准营业的证券公司以公司名义设立证券账户
和资金账户进行证券投资，不得使用他人账户或向他人提供资金（委托理财除外）进行证券投资。

第十二条 证券投资资金应开设专门的银行账户，并在证券公司设立资金账
户，与开户银行、证券公司达成三方存管协议，使银行账户与资金账户对接。资金账
户中的资金只能转回公司指定第三方存管账户。

第十三条 在证券公司设立的证券账户和资金账户由董事长指定人员进行
管理并保管密码。在银行开设的账户由公司财务部进行管理并保管密码。

第四章 证券投资的资金管理

第十四条 公司财务部门负责证券投资资金的管理。财务部门对证券投资
资金运用的活动应当建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
第十五条 公司财务部负责按照批准后的投资方案划拨证券投资资金，资
金进出证券投资资金账户须按照公司财务制度履行审批程序。

第十六条 公司进行的证券投资完成时，应取得相应的投资证明或其它有
效证据。

第十七条 公司财务部门应根据《企业会计准则》等相关规定，对公司
证券投资业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。

第五章 证券投资的风险控制

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