公告日期：2025-02-26

华泰联合证券有限责任公司

关于上海龙旗科技股份有限公司

限售股份上市流通事项的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为上海龙旗科技股份有限公司（以下简称“龙旗科技”、“公司”）首次公开发行股票并在主板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规的规定，就龙旗科技限售股份上市流通事项进行了审慎核查，发表核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海龙旗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2432 号），并经上海证券交易所同意，上海龙旗科技股份有限公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）
股票 60,000,000 股，并于 2024 年 3 月 1 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首
次公开发行 A 股前总股本为 405,096,544 股，首次公开发行 A 股后总股本为
465,096,544 股，其中有限售条件流通股 418,538,805 股，占公司总股本的 89.99%，无限售条件流通股 46,557,739 股，占公司总股本的 10.01%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股、全部战略配售限售股，股份锁定期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月。其中战略配售限售股股份数量为 12,000,000 股，对应限售股股东数量为 7 名；除战略配售股份外，本次上市流通的首发限售股数量为 206,212,831 股，对应限售股股东数量为 25 名。本次上市流通的限售股股东共计 32 名，对应限售股数量为218,212,831 股，占公司总股本的 46.92%，限售期为自公司股票上市之日起 12 个
月，将于 2025 年 3 月 3 日起上市流通（因原定上市流通日为非交易日，故顺延
至下一个交易日）。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行的部分限售股、全部战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情形。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股、全部战略配售限售股，该部分限售股股东承诺，自公司首发上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人/本企业持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人/本企业持有的上述股份。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述承诺，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股份申请上市流通的基本情况

（一）本次上市流通的限售股总数为218,212,831股，占公司总股本的46.92%，具体情况如下：

1、本次上市流通的战略配售股份数量为 12,000,000 股，占公司股份总数的2.58%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月。

2、除战略配售股份外，本次上市流通的首发限售股数量为 206,212,831 股，占公司股本总数的比例为 44.34%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月。

（二）本次解除限售的股东家数为 32 家。

（三）本次上市流通日期为 2025 年 3 月 3 日（因原定上市流通日为非交易
日，故顺延至下一个交易日）。

（四）本次解除限售股上市流通的具体情况如下（持有限售股占公司总股本比例的单项数据存在四舍五入的情况，加总数据可能有尾差）：

持有限售股 剩余限
序 持有限售股数 本次上市流

股东名称 占公司总股 售股数
号 量（股） 通数量（股）

……
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