公告日期：2026-01-22

广发证券股份有限公司

关于

四方科技集团股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券

之

发行保荐书

二零二六年一月

声 明

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐人”或“保荐机构”）及具体负责本次证券发行项目的保荐代表人已根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具发行保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

如无特别说明，本发行保荐书中所有简称和释义，均与《四方科技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》一致。

目 录

声 明...... 1
目 录...... 2
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 3

一、本次证券发行的保荐机构...... 3

二、本次证券发行的保荐机构工作人员情况...... 3

三、发行人基本情况...... 3

四、本次证券发行的保荐机构与发行人的关联关系...... 4

五、本保荐机构内部审核程序和内核意见...... 5
第二节 保荐机构的承诺事项 ...... 8
一、本保荐机构已按照法律、行政法规和中国证监会、上海证券交易所的
相关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核

查，同意推荐发行人证券发行上市，并据此出具本证券发行保荐书。...... 8
二、本保荐机构已按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定对发行人
进行了充分的尽职调查，并对本次发行申请文件进行了审慎核查，本保荐

机构承诺：...... 8
第三节 保荐机构对本次证券发行的推荐意见...... 9

一、本保荐机构对本次证券发行的推荐结论...... 9

二、本次证券发行所履行的程序...... 9

三、本次证券发行符合规定的发行条件...... 10

四、发行人的主要风险...... 19

五、对发行人发展前景的评价...... 22

六、其他需要说明的事项...... 29

第一节 本次证券发行基本情况

一、本次证券发行的保荐机构

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”“保荐人”“保荐机构”或“本保荐机构”）。

二、本次证券发行的保荐机构工作人员情况

（一）负责本次证券发行的保荐代表人姓名及其执业情况

蒋文凯：保荐代表人，管理学硕士。曾参与四方科技（603339.SH）、晶丰明源（688368.SH）、紫燕食品（603057.SH）、迈拓股份（301006.SZ）、中捷精工（301072.SZ）等多家企业的改制辅导与首次公开发行上市工作，具有扎实的资本市场理论基础和丰富的投资银行项目运作经验。

周寅：保荐代表人，经济学硕士。曾负责或参与健信超导（688805.SH）、万德斯（688178.SH）、新洁能（605111.SH）、长龄液压（605389.SH）、亚香股份（301220.SZ）、海力风电（301155.SZ）、恒辉安防（300952.SZ）等多家企业的改制辅导与首次公开发行上市工作，具有扎实的资本市场理论基础和丰富的投资银行项目运作经验。

（二）本次证券发行的项目协办人姓名及其执业情况

周晓萌：会计硕士，曾参与神通科技集团股份有限公司（605228.SH）、江苏耀坤液压股份有限公司、健信超导（688805.SH）等企业的改制辅导与首次公开发行上市工作，具有扎实的资本市场理论基础与丰富的投资银行业务经验。

（三）其他项目组成员姓名

王广帅、郭亮亮、吴奇强、陈旭、徐东辉、袁海峰。

三、发行人基本情况

公司名称（中文） 四方科技集团股份有限公司

公司名称（英文） SQUARE TECHNOLOGY GROUP CO.,LTD

上市交易所 上海证券交易所

股票简称及代码 四方科技（603339.SH）

法定代表人 黄杰

注册……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。