公告日期：2025-10-28

四方科技集团股份有限公司

募集资金管理办法

第一章 总则

第一条 为加强、规范四方科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的管理,
提高募集资金使用效率和效益, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理
办法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和
规范性文件, 以及《四方科技集团股份有限公司章程》(以下简称“《公司章
程》”)的规定, 结合公司实际情况, 特制定本办法。

第二条 募集资金是指本公司依法定程序提出申请, 经中国证券监督管理委员会核准,
以公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、
发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公开发行股票向投资者募集并用于
特定用途的资金, 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责, 督促公司规范使用募集资金, 自觉维
护公司募集资金安全, 不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用
途。在公开募集前, 公司董事会应根据公司发展战略、主营业务、市场形势和
国家产业政策等因素, 对募集资金拟投资项目可行性进行充分论证, 明确拟
募集资金金额、投资项目、进度计划、预期收益等, 并提请公司股东会批准。
第四条 公司董事会应加强对募集资金使用情况的检查, 确保资金投向符合募集资金
说明书承诺或股东会批准的用途, 检查投资项目的进度、效果是否达到募集资
金说明书预测的水平。公司审计机构应关注募集资金的存放和使用是否与公司
信息披露相一致。

第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金, 不
得利用公司募集资金及募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)获取不正
当利益。

第二章 募集资金专户存储

第六条 募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户(以下简称“专户”)集中管
理, 募集资金专户数量(包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户)
原则上不得超过募投项目的个数。

募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

公司存在两次以上融资的, 应当分别设置募集资金专户。实际募集资金净额超
过计划募集资金金额的部分(以下简称“超募资金”)也应当存放于募集资金
专户管理。

第七条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放募集
资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订募集资金专户存储三方监管协
议(以下简称“协议”)并及时公告。协议至少应当包括以下内容:

(一) 公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户;

(二) 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额;

(三) 公司 1 次或 12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 5,000
万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募
集资金净额”)的 20%的, 公司应当及时通知保荐机构或独立财务顾
问;

(四) 商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单, 并抄送保
荐机构或独立财务顾问;

(五) 保荐机构或独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户资
料;

(六) 保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、
保荐人或者独立财务顾问和商业银行对公司……
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