公告日期：2025-10-15

江苏联合水务科技股份有限公司

子公司管理制度

第一章 总则

第一条 为加强江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称上市公司、母公司）对子公司的管理，维护公司整体形象和股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《江苏联合水务科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本制度。

第二条 本制度适用于上市公司的各子公司，上市公司投资参股或不具有实质控制权的公司不适用本制度。本制度所称子公司系指上市公司投资绝对控股或实质控股的公司。

第三条 本制度是为规范和加强子公司的管理，建立有效的控制机制，对上市公司的组织、资源、资产、投资和上市公司的运作进行风险控制，提高上市公司整体运作效率和抗风险能力。

第四条 母公司依据对子公司资产控制和上市公司规范运作要求，行使对子公司的重大事项管理权利。同时，负有对子公司运营的指导、监督和相关服务义务。

第五条 子公司在上市公司总体方针目标框架下，独立经营，自主管理，合法有效地运作企业法人财产，并确保财产的保值增值。同时，应当执行母公司对子公司的各项制度和规定。

第六条 子公司的经营活动、内部管理、会计核算和财务管理等应接受母公司有关部门的指导、检查和监督。

第二章 子公司的设立、分立、合并、终止

第七条 设立子公司根据《公司章程》《江苏联合水务科技股份有限公司对外投资管理制度》确定的投资管理权限分层审批。投资发展部或财务部（指上市公司企业管理部，下同）根据决议起草有关文件（申报材料、转发批文），申请设立组建子公司。有关原始资料（包括批文、协议、章程、资产评估证明资料等）由总裁办公室建档保存。

第八条 子公司应根据《公司法》制定公司章程，以此作为公司开展经营管理活动的依据。子公司章程由财务部或证券事务部审核后，经子公司股东会审议通过或以股东决定形式通过。

第九条 子公司办理完公司登记手续后，须将领取的营业执照等登记证书安排专人管理，并将证书复印件、管理人姓名和联系方式送总裁办公室归档备查。上述证书每年通过年检后 5 日内，将证书复印件送总裁办公室归档备查。

第十条 子公司章程的变更，子公司董事会（含不设董事会的执行董事，下同）应向上市公司提出修改报告或情况说明，经上市公司审议批准后，方可提报子公司股东会审议。

第十一条 子公司的分立、合并、解散或变更公司形式，由子公司董事会提出分立、合并、解散或变更公司形式建议方案，报上市公司董事会审议。经上市公司批准后，报子公司股东会（含不设立股东会的股东，下同）通过。子公司分立、合并、解散或变更公司形式的材料，应在完成工商登记手续后的 5 个工作日内报企业管理部备案。

第三章 股权管理

第十二条 子公司应加强自律性管理，并自觉接受母公司工作检查与监督，对母公司董事会提出的质询，应当如实反映情况和说明原因。

第十三条 子公司每年应当至少召开一次股东会会议和一次董事会会议（不设董事会的除外）、一次监事会会议（不设监事会的除外），股东会会议、董事
会会议和监事会会议应当有会议记录和会议决议，且须由到会股东、董事或监事（如有）签字。子公司的董事会、监事会（不设监事会的除外）、股东会的决议由各子公司专人保存，并在决议作出 5 日内报母公司董事会秘书备案。

第十四条 子公司应当及时、完整、准确地向母公司提供有关公司经营业绩、财务状况、经济运行和发展前景等信息，以便母公司董事会进行科学决策和监督协调。

第四章 投资管理

第十五条 子公司应当依据《公司法》及有关法律法规的规定，建立健全法人治理结构和运作制度。建立起相应的经营计划、风险管理及有关控制程序。
第十六条 子公司在报批投资项目前，应当对项目进行前期考察和可行性论证，向母公司董事会所提交的投资方案，必须是可供选择的可行性方案。

第十七条 因业务发展需要，子公司需设立组建全资子公司或向其他公司投资参股时，须事先经上市公司批准。并将具体实施方案及有关材料报企业管理部备案。

第十八条 子公司对改制改组、收购兼并、投资融资、资产处置、收益分配等重大事项，需按《上市规则》《公司章程》及上市公司有关规定的程序和权限进行，并须事先报告母公司董事会。

第五章 财务管理

第十九条 子公司财务管理的基本任务是：贯彻……
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