公告日期：2025-05-08

财通证券股份有限公司

关于泰瑞机器股份有限公司

2024年度持续督导报告书

保荐机构：财通证券股份有限公司 上市公司：泰瑞机器股份有限公司

保荐代表人：刘丽兰 联系电话：0571-87821833

保荐代表人：何俣 联系电话：0571-87821833

经中国证券监督管理委员会证监许可[2024]789 号文核准，泰瑞机器股份有
限公司（以下简称“泰瑞机器”、“公司”）于 2024 年 7 月 2 日向不特定对象
发行可转换公司债券（以下简称“泰瑞转债”）3,378,000 张，每张面值 100 元，募集资金总额为 337,800,000.00 元，扣除本次发行费用不含税金额 2,270,650.95
元后，募集资金净额为 335,529,349.05 元，上述款项已于 2024 年 7 月 8 日全部
到位。募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具天健验[2024]272 号《验证报告》。公司及相关子公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理。

财通证券股份有限公司（以下简称“保荐人”、“财通证券”）作为公司2024 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11 号——持续督导》等相关规定，履行持续督导职责，出具本 2024 年度持续督导报告书。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐人已建立健全并有效执行持续督导
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的 工作制度，并根据公司实际情况及工作
工作计划。 进度制定了相应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐人已与公司签订保荐协议，该协议
作开始前，与上市公司或相关当事人签署 明确了双方在持续督导期间的权利义
2 持续督导协议，明确双方在持续督导期间 务，并已报上交所备案。2024 年度持续
的权利义务，并报上交所备案。 督导期间，协议相关方没有对协议内容
做出过修改，亦未提前终止协议。

按照有关规定对上市公司违法违规事项 2024 年度持续督导期间，公司未发生需
3 公开发表声明的，向上交所报告并经上交 按有关规定公开发表声明的违法违规事
所审核后予以披露。 项。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出

现违法违规、违背承诺等事项的，保荐人

或财务顾问应当自发现或应当发现之日 2024 年度持续督导期间，公司及相关当
4 起 5 个交易日内向本所报告，报告内容包 事人不存在违法违规、违背承诺的情况。
括上市公司或相关当事人出现违法违规、

违背承诺等事项的具体情况，保荐人或财

务顾问采取的督导措施等。

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 保荐人与公司保持密切的日常沟通，并
5 职调查等方式开展持续督导工作。 通过定期回访、现场检查、尽职调查等
方式，对公司开展持续督导工作。

督导上市公司及其董事、高级管理人员遵 经核查，2024 年度持续督导期间，公司
6 守法律、法规、部门规章和上交所发布的 及其董事、高级管理人员不存在违反相
业务规则及其他规范性文件，并切实履行 关法律法规的行为且不存在违背承诺的
其所作出的各项承诺。 情况。

督导上市公司建立健全并有效执行公司

7 治理制度，包括但不限于股东会、董事会 2024 年度持续督导期间，公司已建立健
议事规则以及董事、高级管理人员的行为 全并有效执行公司治理制度。

规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控 保荐人对公司内控制度建立与执行情况
制度，包括但不限于财务管理制度、会计 进行了核查。2024 年度持续督导期间，
8 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。