公告日期：2026-01-16

上 海 证 券 交 易 所

上证公监函〔2026〕0015 号

关于对合盛硅业股份有限公司及有关

责任人予以监管警示的决定

当事人：

合盛硅业股份有限公司，A 股证券简称：合盛硅业，A 股证券代码：603260；

罗立国，合盛硅业股份有限公司时任董事长；

罗烨栋，合盛硅业股份有限公司时任总经理；

张雅聪，合盛硅业股份有限公司时任财务总监；

高君秋，合盛硅业股份有限公司时任董事会秘书。

根据中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的《关于对罗立国、罗烨栋、张雅聪、高君秋采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9 号）、《关于对合盛硅业股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕10 号）（以下合称行政监管措施）查明的事实，合盛硅业股份有限公司（以下简称合盛硅业或公司）在信息披露、规范运作方面，有关责任人在职责履行方面，存在如下违规行为。

一、关联交易审议披露不规范

开化联营贸易有限公司（以下简称开化联营）、库车聚友煤业有限责任公司（以下简称聚友煤业）为公司关联方。公司与开化联营、聚友煤业发生的交易为关联交易。2022 年，公司与开化联营的关联交易金额 77,159.62 万元，占公司最近一期经审计净资产绝对值的 3.81%。2022-2024 年，公司与聚友煤业的关联交易金额分别为 24,547.76 万元、24,640.90 万元、35,459.57万元，占公司最近一期经审计净资产绝对值的 1.21%、1.03%、1.09%。公司未履行关联交易的审议程序和信息披露义务。

二、重大投资披露不及时

2022 年 10 月，公司全资子公司宁波合盛新材料有限公司与
杭州市萧山区人民政府签订《战略合作框架协议》，项目总投资
约 70 亿元。2023 年 6 月，公司与杭州市萧山区人民政府、萧山
经济技术开发区管理委员会基于前述《战略合作框架协议》签订补充协议，项目总投资增加至约 110 亿元。上述投资金额占公司最近一期经审计净资产的 34.55%和 45.88%，公司未履行审议程序和信息披露义务。

公司的上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以
下简称《股票上市规则》）第 2.1.1 条、第 2.1.7 条、第 6.1.2
条、第 6.3.6 条等有关规定。责任人方面，时任董事长罗立国作为公司主要负责人和信息披露第一责任人，时任总经理罗烨栋作为日常经营管理主要负责人，时任财务总监张雅聪作为财务事务
具体负责人，时任董事会秘书高君秋作为信息披露事务具体负责人，未能勤勉尽责，根据行政监管措施认定，罗立国、罗烨栋、高君秋对公司两项违规负有主要责任，张雅聪对公司第二项违规负有主要责任。上述人员违反了《股票上市规则》第 2.1.2 条、
第 4.3.1 条、第 4.3.5 条、第 4.4.2 条等有关规定及其在《董事（监
事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 13.2.1条、第 13.2.2 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定：

对合盛硅业股份有限公司及时任董事长罗立国、时任总经理罗烨栋、时任财务总监张雅聪、时任董事会秘书高君秋予以监管警示。

根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公司及董事、高级管理人员采取有效措施对相关违规事项进行整改，结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定有针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定书后的一个月内，向我部提交经全体董事、高级管理人员签字确认的整改报告。

你公司及董事、高级管理人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董事、高级管理人员应
当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

上海证券交易所上市公司管理一部
二〇二六年一月十六日

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