公告日期：2022-04-28

中信建投证券股份有限公司

关于大参林医药集团股份有限公司

2020 年公开发行可转换公司债券之保荐总结报告书

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为大参林医药集团股份有限公司（以下简称“大参林”或“公司”）2020 年公开发行可

转换公司债券的保荐机构。截至 2021 年 12 月 31 日，大参林 2020 年公开发行可

转换公司债券持续督导期已届满，保荐机构根据相关法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 中信建投证券股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

主要办公地址 深圳市福田区鹏程一路广电金融中心大厦 35 层

法定代表人 王常青

本项目保荐代表人 李林、刘实

项目联系人 李林

联系电话 0755-23953869

是否更换保荐人或其他情况 否

三、上市公司的基本情况

发行人名称 大参林医药集团股份有限公司

证券代码 603233.SH

注册资本 790,946,621 元

注册地址 广东省广州市荔湾区龙溪大道 410 号、410-1 号

主要办公地址 广东省广州市荔湾区龙溪大道 410 号、410-1 号

法定代表人 柯云峰

实际控制人 柯云峰、柯康保、柯金龙

联系人 梁润世

联系电话 020-81689688

本次证券发行类型 公开发行可转换公司债券

本次证券上市时间 2020 年 11 月 13 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

年报披露时间 2020 年度报告于 2021 年 4 月 20 日披露

2021 年度报告于 2022 年 4 月 28 日披露

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

中信建投证券按照相关法律法规的规定，对发行人进行尽职调查，组织各中介机构编写申请文件并出具推荐文件；在向中国证监会递交申请文件后，积极配合中国证监会的审核，组织发行人及各中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复并保持沟通；中国证监会核准后，按照《上市公司证券发行管理办法》等要求办理可转换公司债券的发行事宜，并报证监会备案。

（二）持续督导阶段

1、督导发行人完善法人治理结构，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况，提升规范运作水平；

2、督导发行人及时履行信息披露义务，并对上市公司信息披露文件进行事前或事后审阅；

3、督导发行人合规使用与管理募集资金；

4、督导发行人有效执行并完善保证关联交易公允性和合规性相关制度；

5、持续关注发行人对外担保、对外投资是否履行规定等事项；

6、持续关注发行人及相关主体承诺履行情况，督导相关各方切实履行其所作出的各项承诺；

7、持续关注发行人的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；

8、对发行人进行现场检查，及时向上海证券交易所报送持续督导现场检查报告及持续督导跟踪报告等相关文件；

9、对发行人董事、监事及高级管理人员进行培训；

10、持续关注发行人经营环境……
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